业务部内审检查表.doc

*******有限公司 内部审核检查表 表单编号：HC-WI-CG-05 被审核部门：业务部 审核员：*** 审核日期：* 审核要素 审核内容及方法 审核记录 审核 结果 5.2质量方针 5.2环境方针 1）有无形成文件化信息的公司环境方针？ 2）公司的环境方针的含义你知道吗？ 有见《管理手册》P5页 并有相应的含义说明 符合 5.3组织的岗位、职责和权限 1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？ 2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 有，人事部编制了各部门《职位说明书》 各岗位职位说明书关于环保职责均没明晰 询问员工，能够明确说出岗位职责与权限 符合 6.1.2:组织应策划： 6.1.2环境因素 与过程目标相关的风险是否被识别 是否建立并保持了识别与评价的方法? 在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？ 明确如何及时更新重大环境因素？ 是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？ 所有的与过程有关原风险有识别， 公司建立《环境因素识别及评价流程》 并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》， 并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。 符合 6.1.3合规义务 有无合规义务方面的文件化信息？ 合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？ 适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况? 有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定；有，有利公司规避法律风险，健康发展 识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》 符合 6.1.4措施的策划 1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素， 2合规义务及目标、指标方案 3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用 1公司形成了《重要环境因素清单 2环境目标、指标和管理方案一览表》 3《公司及各部门质量环境过程绩效指标管理制度》 符合 6.2.组织应对… 6.2.1环境目标 有无形成文件化信息的质量、环境目标？ 质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解 有，在《环境目标、指标和管理方案一览表》 《目标指标和管理方案控制规范》有明确的规定目标，职责人及频率统计 符合 信息交流 7.4沟通 是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否对信息交流的方式、内容作了规定？ 文件化信息中是否规定了与相关方的信息交流？ 是否保存有与相关方进行信息交流的记录？ 是否对涉及重大环境因素的外部信息进行了处理并记录？ 员工是否充分了解环境信息？是否有接收和答复员工以及相关方关心的环境问题的程序和制度？ 是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？ 有《内外部沟通规定》 对信息的来源方式及处理有了明确的规定 公司生产会议记录 公司有宣传栏及内部联络单，及时的了解公司及产品新信息 符合 7.5形成文件的信息，文件化信息 1质量及环境文件是否受控？记录表格是否适用？ 2更新的文件及记录是否同步更新文件程序 3更新文件是否得到及时有效的管控审批及发行 查，业务部订单评审记录、客户满意度调查记录均受控 符合 8.2产品和服务的要求 应急准备和响应 组织如何确定产品的要求?确定的方法有哪些? 2）产品要求是否形成文件? 3）与产品有关的法律法规有哪些?产品要求有无形成文件规定? 4）是否在顾客做出提供产品的承诺之前,对产品要求进行了评审?评审的内容有哪些?评审的结果及后续的追踪措施是否记录? 产品要求变更后,文件是否及时的变更?是否将变更后的信息及时传递有关课门? 与顾客沟通的方式是什么?是否有效的进行? 7）是否对顾客投诉进行处理? 是否参与公司公共安全（消防或火灾）演习？ 如何处理客户要求的紧急订单或突变订单，流程是什么？ 1客服通过电话、电子邮件及传真、E-MAIL等方法 2查电池盖销售订单，均有文件。 3有客户协议及客户要求 4有，新规格及新产品及变更、新订单做订单评审，总经理签字 5目前客户变更较少 6客户沟通顺畅，且设有目标监控 7有对顾客投诉进行处理及要求，有目标管理 8有，参加消防管理 9抽查 2位员工是熟公司应急处理方案及流程的 符合 8.5．2标识和可追溯性 物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料 标识是否得当,合理? 3）是否有异常追溯依据?是否合理? 1）产品和供方物资都有标识 2）标识符合 3）无异常发生 符合 9.1.2顾客满意 合规性评价 是否规定了收集和分析顾客满意度信息的方法?方法是否得当?是否得到了执行? 如果分析中发现顾客满意度明