上市公司供应商管理规范制度.docx

上市公司供应商管理规范制度 供应商管理规范（试行） 第一章 总则 1.1 目的：为了规范整个公司供应商的管理，明确操作细节，客 观评价供应商的履约能力， 通过对供应商进行资质预审， 建立公司合 格供应商库， 并通过此合格供应商库选择满足公司及分公司各项采购 任务的供应商单位， 在采购过程中及合同履约过程中对此供应商库及 确认的供货单位进行跟踪、 评估， 日常及定期对供应商库进行管理维 护，优胜劣汰，确保公司降低采购成本，提高采购物资质量，提高办 事效率，促进廉洁自律，增强供应安全系数及供应可靠性。 1.2 适用范围： 包括为本公司、 各部门及各级分子公司提供原材 料、委托加工、工程类、品牌物资类、制服类、办公用品类等法人 或其他组织，包括国内供应商和国外供应商。 1.3 公司总部对供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司 物资供应商档案库， 实行供应商准入制度， 对合格供应商定期进行评 价与考核、动态管理， 对供应商的经营业务范围、基本资质、经营 业绩、 合同履约等情况进行不定期核查， 每一年度重新考核确认合格 供应商资格。 1.4 供应商的准入采取各部门、分子公司评审推荐、审核备案、 公司总部审定添加至供应商系统模式， 供应商开发的基本准则应遵循 质量、成本、交付与服务并重的原则。 2 1.5 原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家 （特殊 物资除外） 。公司采购作业严格遵循公开透明原则、公平竞争原则和 诚实守信原则。 1.6 供应商管理是企业步入轨道的重要基础之一， 物料采购成本 的合理性，会对经营利润产生很大的影响。 第二章 机构及职责 2.1 供应商管理评审委员会由公司采购部、 商品部、 财务部组成， 统筹建立合格供应商数据库， 负责统一管理公司范围内各部门及各分 子公司各类物资采购管理工作， 其他相关部门有参与、 指导、 建议权。 供应商管理评审委员会主要履行以下主要职责： ( 一 ) 组织制定公司供应商管理制度； ( 二 ) 各单位供应商准入审核备案工作； ( 三) 监督各分子公司供应商管理的政策机制、管理办法执行情 况，监管各子公司供应商管理工作。 2.2 各分子公司可根据自身情况设置供应商管理机构， 并在本制 度适用范围内可自行选择相应供应商合作，并应履行以下职责： ( 一 ) 落实供应商日常考核管理工作； ( 二 ) 依据总公司下达的供应商管理政策，参与供应商推荐和评 核工作。 第三章 供应商准入管理 3 3.1 供应商标必须具备以下基本条件： ( 一 ) 具有法人资格； ( 二 ) 具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生 产经营资格、许可证、质量认证等； ( 三) 具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录； ( 四) 具有完善的质量保证体系， 近三年在国家、 行业以及公司、 地方政府质量监督检查中无不合格情况； (五) 公司要求具备的其它条件 3.2 除提供供应商的基本信息外， 供应商还应提供必要的资质资 料，包括： ( 一 ) 企业营业执照（三证合一）副本及复印件； ( 二 ) 法定代表人身份证复印件或委托代理证明； ( 三) 相关资质证明（安全生产许可证、质量认证书、施工资质 证书、检验报告等）或必要的文件； ( 四) 企业开户许可证； (五) 特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、经营 许可证、专利产品证书； (六) 其它能证明该单位供应实力的资信文件。 3.3 供应商招标会审批程序，需经过以下三级审核： 第一轮初审： 资质审查人员要求供应商在规定的时间内， 根据要 求填写《供应商资质调查表》 ，同时提供相应的资质资料，所有资料 必须加盖单位公章并保证真实有效； 4 第二轮由评审委员会评选评定： 资质审查人员对供应商资质文件 初审后， 将供应商资料及初审结果递交至供应商评审委员， 由评审委 员会组织评审会议对其进行评选评定； 第三轮对合格供应商公司或工厂进行实地考察调研： 对评定合格 的供应商要求打样、 送交相关人员进行评定并提交验收报告， 验收合 格的供应商对送样物资进行报价、 比价、 议价， 最终由评审委员会定 价执行； 经综合评分， 合格的供应商给予准入公司合格供应商名录， 并对 外发布，同时接受相关部门监督。 3.4 供应商合作实行有效期制，准入有效期一年，每一年度审验 一次， 同