证券法律法规知识点总结.pdfVIP

证券法律法规知识点总结 一、公司法 1. 有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。 2. 预先核准的公司名称保留期为 6 个月。 3. 公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股 东所持表决权的过半数通过，方为有效。 4. 有限责任公司注册资本的最低限额为： (1) 以生产经营为主的公司的注册资本为人民币 50 万元。 (2) 以商品批发为主的公司的注册资本为人民币 50 万元。 (3) 以商品零售为主的公司的注册资本为人民币 30 万元。 (4) 科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币 10 万元。 5. 公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转 让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转 让。 6. 人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司 及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优 先购买权的，视为放弃优先购买权。 7. 自股东会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议 决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。 8. 募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35% 9. 股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。 10. 股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开 10 日以前通知全体 董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 11. 监事会由监事组成，其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代 表的比例不得低于 1/3 12. 发起人持有的本公司股份自公司成立之日 1 年内不得转让。 13. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会 作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 通过。 14. 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的 20 日前置备于本公司，供股东查阅。 15. 公司分配当年税后利润后，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为 公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 16. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25% 17. 公司合并，在有限责任公司必须经代表 2/3 以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经 出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 18. 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚 报公司注册资本金额 5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司， 处以 5 万~50 万的罚款。 19. 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以 5 万~50 万罚款。 20. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有 关部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以 3 万~30 万罚款。 二、证券法 1. 股票发行数字条件： (1) 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的 35% (2) 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币 3000 万元 (3) 向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的 25%，其中公司职工认购的股本股本数