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投资者身份确认(条款版)概要 投资者身份确认(条款版)概要 PAGE 投资者身份确认(条款版)概要 自然人开户身份确认 依据条有关法律法例,规定:“客户开立账户,一定出具中国公民身份证明或中国法人资格或其余经济组织资格的合法证件。”《期货公司管理方法》第五十一条 一、不得开户的个人: 《期货交易管理条例》第二十六条 : (二国务院期货监察管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。 (三证券、期货市场严禁进入者 ; (四未能供给开户证明资料的单位和个人。 (五国务院期货监察管理机构规定不得从事期货交易的其余单位和个人。 《期货公司管理方法》第五十条 : (一无民事行为能力人或许限制发事行为能力人 ; (二期货公司的工作人员及其配偶 ; (三中国证监会及其派出机构、期货交易所、、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶; 二、自然人开户的有关规定 1、投资者一定真切,不得利用别人名义虚假开户。 2、自己亲身办理开户,签订开户文件,不得拜托代理人代为办理开户手续。 三、自然人开户所需证明文件 1、中国公民身份证明 身份证(原件、复印件 出处:1申请交易编码时,只好输入身份证号码; 2依据“证监期货字[2007]257号对于进一步增强期货公司开户环节实名工作的通知”中第二条提出:“,,开户时要出具自己身份证,,,”。赙兑碜鎘锔囂谗镨潔镇镱鯇鮮氽膩。  制 2、收集影像资料: 头部正面照、身份证正面扫描件 出处:“证监期货字[2007]257号对于进一步增强期货公司开户环节实名制工 作的通知” 身份证反正扫描件 出处:反洗钱身份的有关规定 3、保证金存管银行的开户账号。 出处:证监期货字[2006]9号--对于规范期货保证金存取业务有关问题的通知 ” 一、投资者从事期货交易,应该在期货结算银行(工行、农行、中行、建行、交行开立用于期货交易进出金的银行结算账户,或选择已以结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。投资者可在期货经纪公司登记多家结算银行的期货结算账户。 二、投资者使用期货结算账户办理期货交易进出金以前,应该在期货经纪公司登记。投资者更改期货结算账户,应该在期货经纪公司办理更改登记。 三、投资者用于期货交易的进出金应该经过开设在同一期货结算银行的投资者 期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理 ,不得经过现金收 付或期货经纪公 司内部划转的方式办理进出金。骡铐绞鹬颅险剴屨纺淚窜骤鋪竇睁。 四、有关解说 有效身份证件包含:居民身份证、暂时居民身份证、 户口簿(16周岁以下的中 国公民、 1 军人身份证、武装警察身份证、港澳居民来往内陆通行证、台湾居民来往大陆通行证、护照(外国公民、其余有效旅游证件。 2 法人开户身份确认 依据条有关法律法例,规定:“客户开立账户,一定出具中国公民身份证明或中国法人资格或其余经济组织资格的合法证件。”《期货公司管理方法》第五十一 条 一、法人户身份确认 不得从事期货交易的: 《期货交易管理条例》第二十六条 : (一国家机关和事业单位 ; (三证券、期货市场严禁进入者 ; (四未能供给开户证明资料的单位和个人。 (五国务院期货监察管理机构规定不得从事期货交易的其余单位和个人。脶骂苁药鈕询钊錠礴絷蝸煙駒慫飯。 《期货交易管理条例》第七十六条 : “国有以及国有控欧洲共同市场公司违犯本条例和国务陆军国有财富理机构以 及其余有关部门对于公司以国有财富进入期货市场的有关规定进行期货交易,或许单位、个人违规使用信贷资本、财政资本进行期货交易的,,” 二、法人开户的有关规定 1、《受权拜托书》 :一定是原件,由法人代表署名并加盖公章。 2、交割库房:《期货交易管理条例》第三十九条“不得违犯国家有关规定参加期货交易。”具(体哪些规定,未找到 3、国有公司:《期货交易管理条例》第四十五条:国有以及国有控股公司进行境内外期货交易,应该依据套期保值的原则,严格恪守国务院财富监察管理机构以及其余部门对于公司以国有财富进入期货市场的有关规定。 有关规定:1国资委《对于做好中央公司2005年度财务决算和2006年度财务看管工作的通知》(国资发评论[2005]281号 2国资委《中央公司全面风险管理引导》 (国资发改革[2006]108号 3五部委公布的《国有公司境外期货套期保值业务管理方法》 (证监发 [2001]81号 轮鐸适軹锄藪麽钐殁躑铐飢瑪禄摯。 4《国有公司境外期货套期保值业务外汇管理操作规程》 (汇发[2001]150 4、国家贮备库:属公司法人(国有公司 5、股东开户:《期货公司管理方法》第七十九条“期货公司的股东、实质控制人或许其余关系人在期货公司从事期货交易的,期货公司应该自开户之日起5个工作日内,,”嘮諫瑩树崢诞瀝疠崍驼亩喾闸問鴉。 三、