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施工投资管理、成本控制措施 1 投资管理措施 1.1 工程建设项目投资控制目标 在保证XXXXXXXXXXXXX项目质量和进度的情况下，将本项目投资控制在批准的初步设计概算以内。 主要控制费用项目为工程费用（建筑工程费、安装工程费、设备工器具购置费）、工程建设其他费用（管线拆改费、施工准备费及建设临时设施费、除政府方承担之外的建设管理费、除政府方承担之外的前期工作费、工程保险费、除政府方承担之外的安全生产保障费、除政府方承担之外的工程造价咨询服务费、引进技术和进口设备其他费、除政府方承担之外的联合试运转费、市政公用设施建设费、生产准备费及开办费、配合辅助工程费、施工工地扬尘排污费、水资源费）、预备费、专项费用（含建设期贷款利息、车辆购置费、铺地流动资金）。 1.2 项目投资控制保障措施 本工程投资管理主要拟采取以下三个方面措施： 一是构建投资控制模型，从政府、项目公司、勘察设计单位、监理单位、总承包部、物资供应商等六个不同主体在项目实施各阶段（设计阶段、施工阶段、竣工验收阶段、缺陷责任期阶段）进行投资控制。 二是建立本项目投资控制管理体系，从机构设置层面加强对投资控制的组织管理。 三是完善项目投资控制的主要措施，从项目建设管理全过程的各个阶段进行投资控制。 1.3 构建项目投资控制模型 本项目采取建设-运营-移交 （BOT）的PPP运作方式建设，使得项目利益相关者众多且关系纷繁复杂，其投资控制成为一项多层次、多主体的复杂系统工程。 项目投资管理模型图 根据投资控制主体的不同主要划分为六个主体，即：行政监管层、建设管理层、设计管理层、监理管理层、施工管理层、物资供应层。通过PPP项目合同、股东协议构成的契约关系，形成各层次的投资控制途径。 项目投资控制体系的层次划分表 层次名称 参与方 投资控制主体 投资控制途径 备注 行政监管层 政府（各职能部门）、 项目发起人/招标人 政府 审批、监督 制度层面 建设管理层 项目投资人、 项目公司 项目公司 全过程投资管理与审查 管理层面 设计管理层 勘察设计单位 项目公司 对施工图优化设计 降低总投资 设计优化 监理管理层 监理单位 项目公司 跟踪检查验收设计文件、对施工过程质量、进度及投资控制 监督管理 施工管理层 总承包部 施工总 承包单位 参与施工图优化工作、 控制施工成本 项目施工管理 物资、设备供应层 物资、设备供应商 施工总 承包单位 制定物资供应计划、对大宗物资、设备采用集中采购，签订物资供应合同 物资、设备供应 1.4 建立项目投资控制管理体系 在项目投资控制组织管理方面，建立以行政管理、建设管理、施工管理三级投资控制管理体系，同时项目公司公开招标选取监理单位对工程质量、进度进行全过程管理，设计单位除设计阶段进行设计文件编制外，在项目实施全过程与总承包部共同进行施工图优化工作。明确相关工作职责、管理办法、管理制度，从组织层面保证项目投资控制管理责任落到实处。 项目公司成立以公司总经理为组长，项目公司副总经理、总工程师、财务总监为副组长，其职能部门负责人为成员的投资控制领导小组（I级）；在总承包部设立以指挥长（项目施工负责人）为组长，副指挥长、技术负责人为副组长、其职能部门负责人为成员的总承包投资控制组（Ⅱ级）；在各工区项目经理部设立以工区项目经理为组长，工区项目副经理、技术负责人、工经负责人为副组长，各部门负责人为成员的工区投资控制分组（Ⅲ级）。 项目投资控制管理体系 1.5 项目投资控制的主要措施 本项目采取PPP建设模式，其投资控制是一项系统工程，贯穿于投资决策阶段、设计阶段（初步设计与施工图设计）、施工阶段、竣工验收、运营阶段、项目移交等各个阶段。作为政府方面的投资控制，主要在于项目投资决策、初步设计阶段，是投资控制管理的重要基础阶段，也是影响项目投资的最主要阶段。同时，政府作为项目特许权的授予者，在本项目建设过程中按照特许权协议的约定履行着投资控制的指导、监察、审批、服务等行政监管职能。而作本为项目公司，更要加强项目建设管理，确保项目投资控制目标，整合各种优势资源，争取良好的投资效益和社会效益。 1.5.1 项目融资成本控制措施 项目公司将采取如下措施控制融资成本。 （1）工程建设资金，拟通过项目公司以预期收益权等权益质押的方式向银行等金融机构贷款解决。已初步与国家开发银行、工商银行、农业银行等达成债务融资基本条件，贷款利率按照市场利率、争取优惠利率，最终以贷款合同为准。 （2）在融资前,将根据投资计划制定融资计划，以保证建设资金需求为前提，科学布局债务资金投放时间及金额，合理控制资金总量以及时间，提高资金使用效率，努力降低债务资金成本。 （3）在项目实施中，根据建设资金的实际需要，采取项目流动资金贷款、项目长期贷款、银行承兑汇票或者与金融机构合作等方式进行组合融资