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2021年5月押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A. 组合投资、分散风险B. 独立托管、保障安全C. 严格监管、信息透明D. 利益共享、最低保障正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于保本基金的特点，说法正确的是（）。A. 引入了保本保障机制B. 保证本金安全C. 保障收益D. 保障红利正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公募基金定期披露的报告包括（）。I.月度报告Ⅱ.季度报告Ⅲ.半年度报告IV.年度报告A. ⅠⅡⅢB. ⅠⅡⅢ ⅣC. ⅠⅢ ⅣD. ⅡⅢ Ⅳ正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于货币市场基金的倍息披露以下说法正确的是（）。I.披露份额净值Ⅱ.披露最近7日年化收益率 Ⅲ.披露每万份基金收益 IV.披露份额累计净值A. ⅡⅢB. ⅠⅢC. ⅠⅡD. Ⅳ正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构的销售策略不包括（）。A. 产品策略B. 价格策略C. 数量策略D. 促销策略正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。A. 应及时维护、更新基金份额持有人的信息B. 交易记录自交易记账当年起至少保存5年C. 对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年D. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ. 应具备基金从业资格Ⅱ .不得在基金托管人处兼职Ⅲ . 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历A. ⅡⅢ ⅣB. ⅠⅢ ⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5% ,赎回当日基金份额净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。A. 252.25元B. 250元C. 245元D. 256.25元正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。A. 对基金产品进行收益承诺B. 应遵守基金销售的相关规定C. 营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具D. 基金营销应提供持续的服务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。A. 相互制约原则B. 健全性原则C. 独立性原则D. 成本效益原则正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 上一任基金管理人任期期满之后，临时基金管理人的产生方式说法正确的是（）。A. 由上一任基金管理人推荐产生B. 由证券交易所指定C. 由股东大会选举产生D. 由中国证监会指定正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未