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2021年4月押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。A. 宣传符合规定的基金公司的过往业绩B. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者C. 聘请这几年来知名度较高的.有证券咨询资格的股评人士宣传基金D. 为参会者举办抽奖活动正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据投资对象不同，可将基金分为（）。A. 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B. 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C. 股票基金、债券基金、保本基金、ETFD. 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金客户服务的原则包括（）。I投资者利益优先原则Ⅱ安全第一原则Ⅲ专业规范原则IV依法监管原则A. ⅡⅢ ⅣB. ⅠⅡⅢC. ⅠⅡⅣD. ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（）。A. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险B. 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作C. 制订相关风险控制政策D. 重点关注投资大的项目正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）。A. 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理B. 可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A. 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管B. 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户C. 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高D. 开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 美国称证券投资基金为（）。A. 共同基金B. 证券投资信托基金C. 单位信托基金D. 信托产品正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）。A. 有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员B. 有安全高效的清算、交割系统C. 有足够的基金销售网点D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于分级基金，以下表述正确的是（）。A. 分级基金的B份额以一定的成本向A份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损B. 结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求C. 分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,分开进行投资运作D. 分级基金的份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（）的规定。I.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开层投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动A. ⅠⅡⅢB. ⅡⅢC. ⅠⅡD. Ⅰ