2021年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题.docxVIP

2021年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A. 保守秘密B. 诚实守信C. 专业审慎D. 守法合规正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A. 内部监控制度B. 内部管理机制C. 内部控制机制D. 内部检查制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A. 证券投资基金B. 另类投资基金C. 风险投资基金D. 对冲基金正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （ ）往往是周期性衰退公司的股票。A. 防御型股票B. 逆势型股票C. 收益型股票D. 蓝筹股正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 “结构性的早期干预和解决方案”也称为（）。A. 适度监管B. 高效监管C. 依法监管D. 审慎监管正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A. 华安创新B. 金鹰基金C. 华泰柏瑞D. 东吴鼎利正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 CPPI投资策略的投资步骤不包括（）。A. 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产B. 计算安全垫C. 确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产D. 设定价值底线正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A. 投资市场B. 股票规模C. 股票性质D. 所属行业正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A. 票据承兑市场和贴现市场B. 票据市场和证券市场C. 货币市场和资本市场D. 现货市场和期货市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。A. 基金销售机构B. 基金销售支付机构C. 基金份额登记机构D. 基金估值核算机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A. 11%B. 9%C. 10%D. 8%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于基金管理公司变更持有50%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不予批准的 决定。A. 2个月B. 3个月C. 6个月D. 9个月正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（）。A. 不得利用基金财产或者所在机构固有财产