cwqp8.2.201内部审核管理程序修正版.pdfVIP

编制 : 杨正行 审核 : 批准 : 分发号 : 修订情况 版次 日期 状态 描述 A/0 2017-04-28 有效 首次制定 1. 目的： 验证管理体系是否被有效实施，以及时发现问题，并采取纠正措施，维持 修正版 修正版 各项作业之有效性和系统的持续改进。 2. 范围： 适用于品质环境等管理体系的内部审核。 3. 权责 3.1 审核组长：审核计划的制定及内审统筹工作。 3.2 审核员：审核不符合改善追踪确认。 3.3 被审部门：配合内审的执行，提供支持证据。 4. 定义 4.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 4.2 审核准则：用作审核依据的一组方针、程序或要求。 4.3 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 4.4 不符合事项：一些未能达到既定标准或要求之事项。 5. 作业内容 5.1 管理者代表负责统筹内审工作的开展。 5.2 在内审前二周由管理者代表任命内审组长及内审员； 5.3 由内审组长拟定《内部审核计划表》呈管理者代表核准后，据以执行内审。 5.4 当公司组织架构与权责有重大变动或品质、环境系统有较大变更及重大品质 事故、环境事故时，由管理者代表提出进行临时审核计划。 5.5 被审核单位之审核人员，不得参加自己部门的审核作业。 5.6 审核方式 5.6.1 公司每年进行至少定期进行一次内部审核。 5.6.2 审核前一周，由审核组长发出《内部审核计划表》 ，通知受审核部门与审 修正版 核员。 5.6.3 审核前，审核组长召集审核小组全体成员举行会议，依据上次审核状况 以及目前各单位之体系执行情况，说明本次审核之范围与重点，并制订 《内部审核检查表》。 5.7 审核执行 5.7.1 审核前，应由审核组长召集审核员与被审核部门人员举行首次会议，确 定审核的范围与时间、人员的安排。 5.7.2 审核员依据《内部审核检查表》 ，要求被审核部门提供相关文件，含上次 审核报告作为指引或参考，如上次审核仍有未结案之纠正措施，应在本 次审核时予以追踪，应对审核结果加以说明，如符合，不符合，不适用 等，记录于《内部审核查检表》上。 5.7.3 审核员对内审组长确认的不符合事项须填写《内部审核纠正措施通知 书》。 5.7.4 内审完成后，审核组长召集审核员与被审核部门主管、经理、管理者代 表、总经理参加总结会议，说明审核结果，宣布所有审查发现的缺失事 项，并限期提出纠正措施改善报告，送交审核组长，以便于追踪改善结 果。 5.8 审核结果 5.8.1 审核组长应根据结果汇总编制一份《内部审核总结报告》由管理者代表 审核，总经理核准。内审总结报告将输入管理评审。 5.8.2 对未达成预期改善效果之《内部审核纠正措施通知书》 ，重新开具《内部 审核纠正措施通知书》给责任单位填写改善措施，并予以再追踪直到改 善合格为止。 修正版 5.9.4 内部审核记录按《品质记录管制程序》执行。 6. 相关文件 6.1 纠 正 与 预 防