34制度执行情况常态化检查执行方案分享.pdfVIP

制度执行情况常态化检查执行方案 一、目的 依据《制度检查及有效性管理办法》，通过制度的监督检查，一是推进制度的有效贯彻 和落实，二是对制度运行过程进行监控，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取 措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本方案。 二、适用范围 公司所有制度及规定。 三、术语 1、自查：指制度主管单位及主管岗位人员， 每月定期对所负责的制度执行情况进行检查， 并形成检查报告。 2、巡查： 指信息化部制度管理员， 每月定期对制度执行情况进行抽查及各主管单位主管 岗位人员自查情况进行监督检查。 四、职责 1 、制度主管单位及主管岗位人员 1 ）对所管辖制度的执行情况负责； 2 ）每月月初制定检查计划， 月中对所负责制度执行情况进行自查， 形成 《制度检查表》； 3 ）次月 3 日之前将上月《制度检查表》统一交信息化部。 2 、信息化部制度管理员 1）每月定期对公司现执行制度的执行情况进行巡查； 2 ）每月定期监督检查制度主管岗位人员对所负责制度的自查情况； 3 ）每月定期监督制度主管岗位人员递交《制度检查表》，并对制度执行过程中的问题进 行收集处理； 4 ）每月定期审阅《制度检查表》，并对检查结果形成报告，视具体情况组织专题会议并 予以通报。 五、具体规定 1、制定检查计划 1）由制度主管岗位人员制定制度监督检查计划，检查计划应包括所负责的所有制度，在 排定计划时应注意： a. 对重要的制度应增加检查频次； b. 跨部门执行的制度，增加制度的检查频次； c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。 2 ）检查人员依照已经批准发布的且现行有效的制度进行检查， 要求所有制度所有受控点 和流程执行情况均要进行检查。 2、自查要求 1）制度主管岗位人员按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核 实以及平时工作记录等多种方式展开； 2 ）如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予 以配合； 3 ）检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料； 4 ）检查人员必须提前梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做 好记录； 5 ）《制度检查表》应经检查人及被检查部门签字确认。 3 、巡查要求 1 ）监督制度主管岗位人员每月定期对所负责制度进行自查； 2 ）每月抽取部分制度对具体制度的执行及落实情况进行巡查； 3 ）及时发现制度运行过程中出现的问题及需要完善的内容。 4 、检查结果 1）信息化部制度管理员对自查及巡查情况进行汇总， 根据检查情况对制度执行不到位和 违反制度的情况进行集中通报； 2 ）信息化部制度管理员收集制度执行过程中出现的问题，需对制度进修改的，组织相关 人员评审修改。 5 、其他 1）检查人员在检查过程中，应仔细认真，能够及时发现问题，积极主动，提出完善制度 相关内容的建议，反馈信息化部。 2 ）检查过程中检查人员应本着公开、客观的原则，若所检查的制度是实际运行中存在问 题，而检查人员未发现，视具体情况给予处罚；检查执行情况全面、准确能及时反映制度执 行过程问题的，视具体情况给予奖励。 3 ）若制度主管单位、主管岗位人员未按本方案相关规定，逾期迟交或不交制度检查表， 以及对方案执行落实不彻底的，发现一次处罚责任人员 50-100 元。 六、附则 1、本方案由信息化部制定并负责解释。 2、本方案由董事长审批、下发。 3、本方案自下发之日起实行。 4 、本方案报董事长、副董事长，监事长，抄监事会、董事会秘书办公室、发集团及分公 司各部门。 七、附件 1 、制度检查责任明细 2 、制度检查表 编制：信息化部 审核： 批准： 山东格瑞德集团有限公司