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投行并购业务333个尽调细节 PAGE1 / NUMPAGES21 《投行并购业务333个尽调细节》 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分 投行并购业务的333个尽调细节 1 一、关于公司的设立和存续 1 二、关于公司的股权转让 1 三、关于公司的出资(含增资、减资) 2 四、关于公司的类型变更 3 五、关于公司的合并、分立、解散 3 六、关于股东资格 3 七、关于公司的业务 4 八、关于公司的分公司和分支机构 4 九、 关于公司的对外投资 5 十、关于企业的主要资产 5 十一、关于公司的财务和银行借款 6 十二、关于公司的重大资产交易 6 十三、关于企业的境外资产 7 十四、关于董事、监事、高级管理人员 7 十五、公司的融资借贷 7 十六、公司的知识产权 8 十七、公司的重大投资 8 十八、公司的环境保护 9 十九、公司的安全生产情况 9 二十、公司的保险情况 10 二十一、公司的税务 10 二十二、公司的关联交易和同业竞争 10 二十三、公司的劳动人事 11 二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚 11 二十五、关于集体资产管理 11 二十六、关于国有资产管理 12 二十七、关于A股IPO资格 12 二十八、关于创业板发行资格 14 第二部分 尽职调查网址 15 涉诉查询 15 企业工商/资质 15 企业资产 16 资本市场/企业信息披露网站 17 国（境）外公司资料核查 18 第一部分 投行并购业务的333个尽调细节 一、关于公司的设立和存续 1、 公司名称不符合有关法律规定 2、 公司名称未经有权机关核准 3、 公司名称与驰名商标冲突 4、 公司注册资本低于法定最低限额 5、 公司的经营期限短于拟议交易的需求 6、 公司的经营期限届满未办理延期登记 7、 公司的设立未能取得有权机关的批准 8、 公司章程规定与公司法存在冲突 9、 .公司法定代表人变更未办理相关登记 10、 公司的法定代表人资格不符合任职资格 11、 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12、 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13、 公司设立程序不规范 14、 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15、 .公司的法定住所使用住宅用房 16、 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 17、 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 二、关于公司的股权转让 18、 股东未放弃优先权 19、 转股价款未支付 20、 转股未履行适当的法律程序 21、 .外商投资企业股权转让未按照评估值作 22、 转股不符合公司章程的限制性规定 23、 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 24、 转股未办理工商变更登记 25、 转股协议约定的转股生效条件未能满足 26、 股权转让未签发出资证明书 27、 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 28、 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 29、 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 30、 董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 31、 受让方股东的身份对拟议交易造成影响 32、 伪造转股文件，股权权属存在纠纷 33、 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 三、关于公司的出资(含增资、减资) 34、 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 35、 公司的注册资本未能按时缴清 36、 非货币出资未能办理过户手续 37、 股东以未评估的部分资产出资 38、 关于股东虚假出资 39、 关于以自身资产评估出资 40、 股东抽逃注册资本 41、 非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 42、 关于以实物出资使用假发票 43、 评估增值过大 44、 关于以划拨土地出资 45、 对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 46、 增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 47、 公司未向增资后的股东出具出资证明书 48、 公司未按照增资结果变更股东名册 49、 公司增资或者减资未取得有权机关的批准 50、 公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 51、 公司注册资本需要提前缴纳 52、 公司未按照法定程序减资 四、关于公司的类型变更 53、 公司类型变更程序对拟议交易存在影响 五、关于公司的合并、分立、解散 54、 合并、分立、解散不符合法定程序 55、 合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响 六、关于股东资格 56、 公司登记股东与实际股东不一致 57、 公司的外方股东资格是否符合法律规定 58、 拟议交易