2022年证券从业资格考试证券交易模拟题与标准答案.pdfVIP

证券从业资格考试证券交易模拟题及答案(4) 单项选取题 　　 1 依照中华人民共和国证券业协会规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代 办业务是(　　)。 　　A.办理所推荐股份转让公司挂牌事宜 　　B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 　　C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高档管理人员进行辅 导 　　D.指引和督促股份转让公司依照有关法律、法规和合同,真实、精确、完整、及时 地披露信息 　　答案 :B 其她三项属于代办股份转让主办券商主办业务。 　　2 国内证券交易所证券指数编制遵循(　　)原则。 　　A.公平及时 　　B.公开透明 　　C.简便易用 　　D.高效精确 　　答案 :B 　　3 在国外,新股竞价发行是指一种由各种承销机构通过招标竞争拟定证券发行价格, 并在获得承销权后向投资者推销证券发行方式,也可以称为(　　)。 　　A.招标购买方式 　　B.承销购买方式 　　C.包销购买方式 　　D.分销购买方式 　　答案 :A 　　4 有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进 X 股票,申报价格和申报时间分别为: 甲买进价为 10.70 元,时间 13:35;乙买进价为 10.40 元,时间为 13:40;丙买进价为 10.75 元,时间是 13:55;丁买进价为 10.40 元,时间是 13:38。则四位投资者交易优先顺序为 (　　) 　　A.丁、乙、甲、丙 　　B.丁、乙、丙、甲 　　C.丙、甲、丁、乙 　　D.丙、甲、乙、丁 　　答案 :C 　　答案解释 :依照价格优先原则,丙优先于甲,两者都优先于乙和丁;依照时间优先原则, 丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。 　　5 如下表述中,错误有(　　)。 　　A.依照《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上证券公司方可进行自营业务 　　B.从事自营业务时,证券公司必要先同步拥有资金和证券 　　C.自营业务是具备资格证券公司以赚钱为目,为自己投资证券经营行为 　　D.证券公司自营业务买卖对象涉及非上市证券 　　答案 :B 　　6 结算参加人浮现权证卖空,中华人民共和国结算公司深圳分公司将其卖空资金划 入(　　)。 　　A.结算公司专用清偿账户 　　B.交易所结算账户 　　C.交易所风险金账户 　　D.结算参加人结算备付金账户 　　答案 :A 　　答案解释 :结算参加人浮现权证卖空,中华人民共和国结算深圳分公司将其卖空资金 划入专用清偿帐户。 　　7 上海证券交易所 A 股账户个人开户费为(　　)。 　　A.20 元/户 　　B.30 元/户 　　C.10 元/户 　　D.40 元/户 　　答案 :D 　　8(　　)用于客户融资融券交易证券结算。 　　A.客户信用交易担保证券账户 　　B.融券专用证券账户 　　C.信用交易证券交收账户 　　D.客户信用证券账户 　　答案 :C 　　9 证券交易公开原则其核心规定是实现(　　)。 　　A.交易记录公开化 　　B.资金账户公开化 　　C.证券账户资料公开化 　　D.市场信息公开化 　　答案 :D 　　 10 下列(　　)属于操纵市场行为。 　　A.将自营账户借给她人使用 　　B.内幕人员运用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议她人买卖证券 　　C.委托其她证券公司代为买卖证券 　　D.在自己实际控制账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 　　答案 :D 　　 11 对在上海证券交易所上市股票进行钞票红利派发时,股票发行人应在实行权益分 派公示日(　　)前,向中华人民共和国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交有关 申请材料。 　　A.5 个交易日 　　B.4 个交易日 　　C.3 个交易日 　　D.2 个交易日 　　答案 :A 　　 12 依照国内现行证券交易佣金收取原则规定,上海证券交易所 B 股每笔交易佣金最 低收取原则为(　　)。 　　A.2 美元 　　B.1 美元 　　C.5 美元 　　D.10 美元 　　答案 :B 　　 13 国内证券回购业务重要集中于(　　)。 　　A.债券回购 　　B.票据回购 　　C.股票回购 　　D.基金回购 　　答案 :A 　　 14 深圳证券交易所实行证券存管制度是(　　)。 　　A. 自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限 　　B.自动托管,随处通卖,限定买入,托管不限 　　C.自动托管,指定买卖,可以转托 　　D.自动托管,随处通买,随处通卖,转托不限 　　答案 :A 　　 15 证券交易使证券(　　)特性显示出来,从而有助于证券发行顺利进行。 　　A.