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内部控制自我评价 报告 1 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 天津力生制药股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 天津力生制药股份有限公司是天津市医药系统的大中型企业。 年 8 月 8 日经天津市人民政府批准，由天津市医药集团有限公司、天津宁 发集团公司、天 津市西青经济开发总公司、香港培宏有限公司和彭洪来共同发起 设立为天津力生 制药股份有限公司。 年 4 月 23 日，公司股票在深圳证券交易所 正式上市挂 牌交易。 公司组织机构共设 15 个部门，现有员工 1000 人左右。厂区占地 面积约 300 亩，分为东院、西院、南院，主厂区为东院，坐落于天津市南开 区黄河道 491 号。公司主要从事中、西药片剂、硬胶囊剂、滴丸剂、原料药等 产品的生产销售， 日常生产品种 70-80 个。产品销售覆盖全国，部分产品出口日 本、澳大利亚、美 国等国家。 2 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学 的决策机 制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项 经营活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并 及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度应遵循的原则 1、内部控制符合国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》 , 并结合公 司的实际情况制定； 2 、内部控制在层次上涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对 象上覆盖 公司各项业务和管理活动，在流程上渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个环节，避免内部控制出现重大空白和漏洞； 3、内部控制在兼顾全面性的基础上突出重点，针对重要业务与事 项、高 3 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺 陷； 4 、公司的机构、岗位设置和权责分配应当合理并符合内部控制的 基本要求， 确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监 督。履行内部控制 监督检查职责的部门应当具有良好的独立性。 5、内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本 与效益的 关系，争取以合理的成本实现更有效的控制； 6、内部控制应当合理体现企业经营规模、业务范围、业务特点、 风险状况 以及所处具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、 经营业务的调整、 管理要求的提高等不断改进和完善。 三、公司的内部控制结构 （一）控制环境 公司的控制环境反映了管理层对于控制重要性的态度，控制环境 的好坏直接 决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。公司本着规范 运作的基本理念， 正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：