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2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：140分答题时间：240分钟试卷题量：140题练习次数：0次  单选题 （共71题，共71分）1.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。   A.1倍以上3倍以下  B.1倍以上5倍以下  C.1倍以上7倍以下  D.3倍以上5倍以下   正确答案： B  本题解析：  《期货交易管理条例》第七十条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信。息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。  2.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。   A.财政部  B.中国证监会  C.商务部  D.中国期货业协会   正确答案： B  本题解析：  《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。  3.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。   A.公司的交易规模  B.公司风险监管指标  C.公司的客户数量  D.公司的发展规划   正确答案： B  本题解析：  《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。  4.期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。   A.中国期货业协会  B.中国人民银行  C.公司注册地中国证监会派出机构  D.公司所在地中国证监会派出机构   正确答案： D  本题解析：  《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。  5.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。   A.5分；10分  B.10分；5分  C.20分；10分  D.10分；20分   正确答案： B  本题解析：  《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分。  6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。   A.20日  B.1个月  C.2个月  D.3个月   正确答案： C  本题解析：  《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。  7.期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（ ）推荐人的书面推荐意见。   A.5名  B.3名  C.2名  D.1名   正确答案： C  本题解析：  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职