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2016年4月《证券市场基本法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：0次  单选题 （共100题，共100分）1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息   A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C.Ⅱ、Ⅲ  D.Ⅱ、Ⅳ   正确答案： C  本题解析：  证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审 慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 2.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。   A.纸面形式  B.口头形式  C.中国证券业协会规定的形式  D.证券交易所规定的形式   正确答案： A  本题解析：  证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。  3.《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。   A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量  B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市  C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券  D.经客户的委托为客户买卖证券   正确答案： A  本题解析：  只有A 项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。  4.关于上市交易申请的说法，错误的是（ ）。   A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议  B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易  C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请  D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易   正确答案： B  本题解析：  《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交 易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B 项说法错误。 5.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（ ）。   A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况  B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督  C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况  D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为   正确答案： B  本题解析：  《中华人民共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。  6.在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。   A.期货交易所会员  B.机构投资者  C.证券交易所会员  D.合格投资者   正确答案： A  本题解析：  在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。