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2016年5月《基金法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：96分答题时间：240分钟试卷题量：96题练习次数：1次  单选题 （共96题，共96分）1.（ ）是金融市场上进行交易的载体。   A.政府  B.中央银行  C.金融机构  D.金融工具   正确答案： D  本题解析：  金融工具是金融市场上进行交易的载体。  2.金融市场的构成要素包括（?）。   A.证券市场  B.股票市场  C.金融服务机构  D.金融工具   正确答案： D  本题解析：  金融市场的构成要素与商品市场一样，一个完整的金融市场需要有一些必备的市场要素。金融市场有以下几个主要构成要素。 ①市场参与者;②金融工具;③金融交易的组织方式。@jin 3.封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。   A.投资基金规模大小  B.上市公司质量  C.二级市场供求关系  D.投资时间长短   正确答案： C  本题解析：  封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。  4.基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。   A.1%  B.3%  C.5%  D.10%   正确答案： C  本题解析：  基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。  5.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。   A.T+0，T+1  B.T+1，T+0  C.T+0，T+0  D.T+1，T+1   正确答案： A  本题解析：  我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。  6.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   A.T+3，T+7  B.T+2，T+3  C.T+1，T+2  D.T，T+1   正确答案： C  本题解析：  申购采用全额缴款方式。若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者账户。 一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在 T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 7.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。   A.基金托管人  B.监管机构  C.基金管理人  D.证券交易所   正确答案： C  本题解析：  当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄渣。  8.（ ）构成公司内部控制的基础。   A.控制环境  B.风险评估  C.信息沟通  D.内部监控   正确答案