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2016年5月《证券市场基本法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：0次  单选题 （共100题，共100分）1.下列选项中，说法不正确的是( )。   A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理  B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料  C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务  D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款   正确答案： C  本题解析：  在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的， 具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。故选项A正确。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定．地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报．有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。故选项B正确。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。故选项C不正确。根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故选项D正确。 2.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( )。   A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表  B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表  C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表  D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表   正确答案： A  本题解析：  根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第67条的规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第70条的规定。国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。本法第108条的规定，有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第117条的规定．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。 3.( )可以作为并购重组支付手段   A.优先股  B.普通股  C.绩优股  D.蓝筹股   正确答案： A  本题解析：  根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知， 优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。 4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。   A.责令改正，给予警告  B.情节严重的，撤销相关业务许可  C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款  D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款   正确答案： C  本题解析：  根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收