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2016年3月《金融市场基础知识》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：0次  单选题 （共100题，共100分）1.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（　　）。   A.获取利息  B.获取资本收益  C.调剂资金余缺  D.获取投资回报   正确答案： C  本题解析：  机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。  2.股票发行监管制度的核心内容是（　　）。   A.股票发行决定权的归属  B.股票发行方式选择权的归属  C.股票发行监督权的归属  D.股票发行定价权的归属   正确答案： A  本题解析：  股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。  3.中国证券业协会的章程由（　　）制定。   A.董事会  B.会员大会  C.中国证监会  D.监察委员会   正确答案： B  本题解析：  会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。  4.股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（　　）。   A.保荐制  B.注册制  C.核准制  D.审批制   正确答案： B  本题解析：  注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。  5.证券交易所归属（　　）直接管理。   A.国务院  B.中国证监会  C.中国证券业协会  D.省级人民政府   正确答案： B  本题解析：  1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。  6.风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（　　）。   A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益  B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险  C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票  D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度   正确答案： C  本题解析：  C项，风险不等于损失，理论上说，高的系统风险对应的是高的预期收益，风险可能带来较大损失，也可能带来较大收益。现实生活中，大多数投资者是风险厌恶的，所以如果投资者投资风险较高的股票，就必须为其提供较高的预期收益。  7.在证券结算中，（　　）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付