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2016年3月期货从业资格考试《法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：140分答题时间：240分钟试卷题量：140题练习次数：1次  单选题 （共71题，共71分）1.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。   A.中国证监会及其派出机构  B.中国期货业协会  C.中国金融期货交易所  D.中国期货业协会及其派出机构   正确答案： A  本题解析：  根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。  2.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。   A.中国期货业协会  B.中国证监会  C.期货交易所  D.国务院期货监督管理机构   正确答案： B  本题解析：  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。  3.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。   A.财政部  B.中国证监会  C.商务部  D.中国期货业协会   正确答案： B  本题解析：  《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。  4.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。   A.公司的交易规模  B.公司风险监管指标  C.公司的客户数量  D.公司的发展规划   正确答案： B  本题解析：  《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。  5.期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。   A.中国期货业协会  B.中国人民银行  C.公司注册地中国证监会派出机构  D.公司所在地中国证监会派出机构   正确答案： D  本题解析：  《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。  6.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（ ）备案。   A.中国期货业协会  B.中国证监会  C.中国期货保证金监控中心公司  D.商务部   正确答案： B  本题解析：  《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。  7.在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。   A.5分；10分  B.10分；5分  C.20分；10分