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2016年3月《证券市场基本法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：0次  单选题 （共100题，共100分）1.按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（　　）   A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请  B.证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请  C.基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请  D.国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请   正确答案： D  本题解析：  根据《证券投资基金法》第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。  2.《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。   A.操作  B.出借  C.变更  D.注销   正确答案： B  本题解析：  根据《证券法》第八十条，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。  3.下列选项中，正确的是（　　）。   A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照  B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围  C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证  D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务   正确答案： B  本题解析：  根据《证券公司监督管理条例》第十七条，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。  4.《上市公司重大资产重组管理办法》属于（　　）层级的规定。   A.行政法规  B.自律管理业务规则  C.法律  D.部门规章   正确答案： D  本题解析：  部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。《上市公司重大资产重组管理办法》是为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。  5.被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。   A.重大行政  B.监管谈话  C.刑事处罚  D.自律管理   正确答案： A  本题解析：  根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。  6.证券市场的三公原则是指（　　）。   A.公开、公平、公信  B.公开、公信、公正  C.公开