排水设施PPP项目合同体系.doc

排水设施PPP项目合同体系 （一）PPP项目合同体系 1、PPP项目合同 项目公司尚未注册成立，本合同暂由中标社会资本与政府方草签。待项目公司成立后，再由项目公司与政府方正式签署，项目公司承继社会资本在PPP合同下的所有权利和义务。本合同签订的目的在于约定市政府与社会资本双方的项目合作内容和基本权利义务。 2、履约合同 根据项目公司的经营范围和承担的工作职责的不同，项目公司需要与外界主体就项目的建设、运营、原材料供应、产品或服务的购买等签订相关合同。主要包括：工程承包合同、设施设备供应合同、原材料采购等合同。 3、融资合同 从广义上讲，融资合同主要包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。 PPP合同框架 PPP项目合同主要条款 1、合作内容及合作期限：本项目采用“TOT+BOT”运作模式。项目公司（即乙方）负责本项目的融资、建设、运营等工作。本项目合作期30年（即建设期与运营期之和为30年，存量项目的运营期为30年，在建和新建类子项目根据各自建设期实际情况确定相应的运营期限）。合作期限届满，乙方应将排水设施资产完好、无偿移交项目实施机构(即甲方)市政府指定的其他机构。 2、项目融资：乙方在取得甲方许可的前提下，可通过经营权或政府绩效付费向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押或抵押担保，所融资金应全部用于本项目投资、建设、运营、维护和管理。 3、材料、设备及服务的采购：乙方采购主要材料、设备之前应当将拟采购的材料、设备的详细资料提交甲方，甲方应当审查，如有异议应于收到乙方上述资料之日起三个工作日内向乙方提出。针对甲方提出的异议，乙方应予以充分考虑并将整改措施报告给甲方。 4、监理单位的选择：本合同约定的工程建设由乙方依照有关法律法规的规定，择优选定中国境内具备相应资质及经验的建设监理单位，实施建设过程的监理，监理费用计入项目总投资，并由项目公司支付给监理单位。 5、污水处理服务费、中水处理服务费和管网运营维护费的计价及支付方式：污水处理服务费和中水处理服务费将采用“按日计量、按日计费、按季考核支付”的方式支付，水量计量以出水流量计读数为准。甲方依据各子项目具体情况，合理设置各子项的运营期起始日。付费期限自子项目进入运营之日起，至子项目合作期届满之日止，每次支付日为每年次季度前期付款手续完备后10日内支付至项目公司名下。 6、工程建设：项目公司应根据所有适用法律、初步设计、施工图设计以及PPP项目合同的规定和要求组织项目工程的建设。 如中标社会资本具备相应的施工资质和能力，经项目实施机构和政府相关部门审批同意，项目公司可将本项目的施工总承包工程直接委托给中标社会资本。 7、竣工验收与审计：甲方依法委托跟踪审计机构对本项目进行跟踪审计、结算审计，审计费用由项目公司承担。 在工程竣工验收前，项目公司应按照本合同约定的预算造价、结算、决算方式、变更批准等资料形成完整的竣工财务决算资料报送市审计部门审计，在收到完整的项目审计资料后，审计机构应及时完成竣工审计，并以最终经审计的竣工验收报告认定项目总投资。 8、保函：本项目中，履约保函体系主要由投标保函、建设期履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成。 表7-2履约保障体系表 条款 投标保函 建设期履约保函 运营维护保函 移交维修保函 提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 项目公司 提交时间 递交投标文件之前 正式签署PPP项目合同一个月内 项目进入运营维护期的同时 运营维护期最后一年开始前 退还时间 项目公司递交建设期履约保函后 全部工程竣工验收合格且项目公司递交运营维护保函后 项目公司递交移交维修保函后 移交完毕且缺陷责任期满后（缺陷责任期为移交日后一年） 受益人 政府方 政府方 政府方 政府方 保函金额 （不超过采购项目预算金额的2%） （不超过PPP项目初始投资总额的10%） （不超过PPP项目初始投资总额的10%） （不超过PPP项目初始投资总额的10%） 担保事项 投标文件承诺的履行、协议签署、项目公司设立及建设期履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等 项目运维绩效标准达标情况、安全保障、移交维修保函提交等 项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等 在本项目PPP项目合同约定期限内，如果项目公司未能履行PPP项目合同中规定的义务，项目实施机构有权兑取保函。