排水设施PPP项目监管架构.doc

排水设施PPP项目监管架构 （一）项目监管总体框架 项目监管总体框架包括监管主体和对象，以及监管主体对监管对象加以监管的监管方式。被监管对象中，除了对社会资本进行监管外，与项目相关的政府方代表、政府行政部门和行业主管部门也需要受到监管。在监管方式中，法律法规、PPP合同体系是政府监管的依据和基础，政策引导、价格和质量约束是对法律法规、合同体系的有效补充。项目监管总体框架如图8-1所示。 图8-1 项目监管框架 （二）项目监管主体和监管对象 1..项目监管主体 市政府授权市城市管理行政执法局作为项目实施机构，负责项目全生命周期的监管工作。此外，市发改委、财政局、国土局、环保局等分阶段介入到项目监管中。 除了以上涉及到的监管主体外，监察部门在项目涉嫌重大违法违规情况下对项目和参与单位进行立案调查和监督管理，或对政府重点关注领域进行阶段性监管，如工程质量和工程安全的监管。 司法机关主要是对监管机构的监管行为的合法性进行审查，并裁决监管机构与被监管对象之间的重大分歧。被监管企业如果不同意监管机构的决议，有权向法院上诉，由法院进行裁决。 审计部门负责审计项目公司的各类报表和资金出入情况。 2.项目监管对象 项目监管的对象既包括项目公司本身，也包括与项目公司有联系的设计单位、施工单位和运营单位等，涉及项目各阶段的所有参与者负责的事项及各单位之间的一系列事项。 3.项目监管方式 在保障社会效益和公众利益的总体目标下，监管机构各司其职，通过法律法规、PPP项目合同、政策引导、质量约束、绩效考核等多种方式对PPP项目参与方实施全过程动态监管。 （1）法律法规 法律法规是监管机构对项目实施监管的基础和依据，也是其他监管制度建立的平台和前提。国家层面正在制定有关PPP方面的立法。 （2）项目合同体系 项目合同是项目执行中政府监管的依据和标准。项目实施机构在执行监管权力时，严格按照合同内容（公私双方的权利与义务、约定验收标准和运营维护标准、风险分担与利益补偿、绩效考核方案等相关内容）进行监管。 （3）政策引导 项目实施机构根据污水及管网工程建设和运营维护相关指导文件，对项目全生命周期进行约束和管理。 （4）绩效考核机制 本项目采用绩效考核方式开展PPP运作。本项目的绩效考核体系主要包含建设期绩效考核及运营维护期绩效考核，政府支付给项目公司的污水处理服务费、中水处理服务费以及管网泵站运营维护费以对项目公司的绩效考核结果为参考标准。