私募基金管理人投资管理制度.pdfVIP

XXX基金管理有限公司 投资管理制度 目 录 第一章 总则 2 第二章 投资原则及标准 2 第三章 组织管理与决策程序 3 第四章 投资业务流程 4 第五章 附则 5 第 1 页 共 6 页 第一章 总则 第一条 为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束 机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定 本制度。 第二条 公司开展投资业务适用本制度。 第二章 投资原则及标准 第三条 投资原则 重点投资城市基础设施建设项目、智慧城市、海绵城市等项目及其他证券或 符合投资合同约定的投资标的，确保基金收益稳中有升。 第四条 投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条 投资限制 （一）不得擅自投资非投资合同约定的投资标的或与投资方向相悖的标的。 （二）不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。 第六条 投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有 率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下 五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4 ）法人治理结构清晰； 第 2 页 共 6 页 （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章 组织管理与决策程序 第七条 公司投资管理业务的运作部门主要包括业务部、投资决策委员会。 第八条 业务部是项目立项的评审决策机构，对公司投资决策委员会负责。 第九条 业务部的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、论证、评估，做 出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初 审，并提出合理化建议； 第十条 投资决策委员会是基金的最高投资决策机构，负责对公司所管理的 基金资产进行投资决策和风险控制。 第十一条 投资决策委员会由公司总经理任主席，业务部负责人、法律顾问 任委员组成。 第十二条 投资决策委员会的职责为： （一）审阅投资经理制定的项目投资方案，制订、修改公司的投资策略与投 资政策，对其运作的风险进行评估和控制； （二）批准基金投资原则，对投资经理做出投资授权； （三）对超出投资经理及业务部负责人权限的投资项目做出决定；对拟投资 的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定； （四）批准、考核投资经理的年度工作计划和工作绩效，对投资经理等主 第 3 页 共 6 页 要投资人员的任免提出建议。 第十三条 投资决策委员会每月定期召开，根据需要，也可召开临时会议。 投资决策委员会实行少数服从多数的投票表决制，每位成员拥有一票表决权，委 员会主席拥有最终否决权。 第十四条 投资决策委员会应对会议内容、表决结果等进行记录并妥善保 管。 第四章 投资业务流程 第十五条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、 投资决策、投资项目执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条 项目初审 投资专员负责收集项目方提供的 《商业计划书》及其他相关信息材料，对项 目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。 第十七条 立项管理 立项是审慎调查前的一项工作。对具有进行审慎调查价值的项目，投资专员 应填写《立项申请报告表》，连同项目方提供的《项目计