信邦制药：首次公开发行股票招股说明书.docxVIP

首次公开发行股票招股说明书 首次公开发行股票招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 23 首次公开发行股票招股说明书 1-1- PAGE \* MERGEFORMAT 1 贵州信邦制药股份有限公司 Guizhou Xinbang Pharmaceutical Co.,Ltd. 贵州省贵阳市白云经济开发区信邦大道 227号 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商） （北京市建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层） 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过21,700,000 股 每股面值 人民币1.00 元 每股发行价格 33.00元 预计发行日期 2010年4月6日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过86,800,000 股 本次发行前股东对所持股份的流通限制的承诺 控股股东及实际控制人张观福承诺自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份。 其他 4 名自然人股东吕玉涛、张侃、杜健、何文均和其他两名国有股东中国长城资产管理公司、深圳市经济合作发展基金管理委员会办公室承诺自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份。 此外，持有公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺前述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份将不会超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，将不会转让所持有的本公司的股份。 保荐人（主承销商） 民生证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2010年4月2日 发行人声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。  重大事项提示 本次发行前公司总股本6,510万股，本次拟发行不超过2,170万股流通股，发行后总股本不超过8,680万股，全部股份均为流通股。控股股东及实际控制人张观福承诺自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份；本次发行前其他4名自然人股东吕玉涛、张侃、杜健、何文均和其他两名国有股东中国长城资产管理公司、深圳市经济合作发展基金管理委员会办公室承诺自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该股份；此外，持有公司股份的董事、监事和高级管理人员承诺前述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份将不会超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，将不会转让所持有的本公司的股份。 公司正在研发的国家一类新药人参皂苷-Rd 是一种从中药三七中提取的单体化合物，其制剂主要用于治疗急性缺血性脑卒中病，该一类新药Ⅰ期、Ⅱ期和Ⅲ期临床试验顺利结束后，基本证明该药是安全的、有效的，目前正处于新药申报材料的准备阶段。在国家一类新药人参皂苷-Rd的研发过程中，公司已经投资3,938.99万元进行相关生产线建设，并支付专利和临床试验款2,720.27万元，累计投资已达6,659.26万元，占公司2009年12月31日资产总额的14.16%。医药行业新产品的研发周期长、投资高、风险较大。根据《药品注册管理办法》新药研发需经过临床前基础工作、临床试验、临床试验总结、新药评审、新药证书与生产批准文号的报批等阶段，各个阶段都需要有专家鉴定和医药管理部门审批。 根据公司2008年度股东大会决议，同意本次公开发行前