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新员工入职合规培训自测试题 新员工入职合规培训测试题 一、 单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”a、基层做起b、中层做起c、高层做起d、合规人员做起答案： 2.为了便于操作，某证券营业部交易部主任将柜台系统的用户和密码告知下属员工，后来发现使用用户和密码进入柜台系统的操作存在重大错误，造成经济损失。以下哪项责任被认为是正确的：（）A.雇员完全负责，而董事不负责；b、 员工承担主要责任，董事承担次要责任； c、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要责任；d、无法证明是谁操作的，很难分清责任。答案： 3.金融机构的反洗钱义务不包括（a）客户身份识别；b、 大额可疑交易报告；c、 保存客户身份信息和交易记录；d、 及时告知客户反洗钱监控情况；答复: 4、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）a、交易系统中断，导致客户无法交易；b、发生地震，通信全部中断；c、发生火灾，烧毁机房设备； d、 客户在营业厅滑倒，导致骨折。 1 答复: 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（） a、 员工不允许买卖股票，但他们可以继续持有在开始工作前购买的股票； b、从业人员也不能持有基金和债券； c、 员工本人不能买卖股票，但可以通过他人账户买卖股票；d、 员工不能直接或以他人名义持有、买卖股票。答复: 二、不定项选择题 1.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司章程应当规定合规总监的地位、职责、任免条件和程序。以下哪项描述正确：A.公司高级管理人员B.合规负责人C.公司合规第一责任人 d、不得兼任与合规管理相冲突的职务 e、 审查、监督和检查公司经营管理的合规性回答： 2.证券交易内幕信息的知情人包括（）。a、发行人的董事、监事、高级管理人员； b、 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；c、 发行人控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；d、 因其在公司的职务能够获取公司相关内幕信息的人员；e、 保荐人、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。答复: 2 3.在公司的经营活动中，需要签订各种合同，不得签订任何合同。 a、本部各部门之间； b、 部门和部门分支机构之间；c、 在树枝之间； d、代表处不得以自己名义对外答案： 4.证券营业部开户人员在朋友的虚拟资产凭证上加盖“交割业务专用章”。以下陈述是正确的：（） a、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险；b、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管；c、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为； d、 资产证明明显由客户编造，客户承担法律责任，开户人员不承担责任。答复: 5.下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）a、违背客户的委托为其买卖证券； b、 挪用客户委托的证券或者客户账户资金； c、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；d、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。答案：三、判断题 1、自2022以来，我公司在中国证监会的分类审查中获得AA级评价。在商业宣传中，我们应该突出我们公司的这些优势，以促进商业竞争。答复: 2.、公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。() 三 答案： 3.在执业过程中，不一定禁止向客户提供其所代表的证券公司不统一提供的材料和信息。（）回答： 4.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。（）答案： 5.洗钱属于客户犯罪，证券营业部员工不承担任何刑事责任。（）回答： 6.证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。（）答案： 7.投资顾问知道媒体或其他人断章取义，删除和修改他们提供的手稿，不利于初衷，应予以制止和拒绝。（）回答： 8.为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证券营业部员工作为客户代理人，替客户办理资金存取、划转等事宜。答案： 9.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求。也是公司实现持续健康发展的基本保证，也是提升市场竞争力的内在需要。答复