财政分权与私有化讲义.pptVIP

财政分权与私有化 第一页，共三十七页。 财政分权文献的迅速增长 第二页，共三十七页。 私有化的理由 1、公共企业的低效率，是因为他们的政治目标高于效率目标。 2、公共企业生产的产品，迎合的是政治家的需要，而不是消费者的需要。 3、公共企业冗员众多，因为担心开除员工会丧失选票或恶化与工会的关系 第三页，共三十七页。 4、由于不担心破产或收购，公共企业的管理层不关注企业的市场价值，因而也没有改进效率的动机 5、公共企业没有私人企业所受到的约束，如股东、潜在投资者、贷款人等 6、公共企业的位置一般选在政治上方便的地区，而不是经济上有利的地区 第四页，共三十七页。 私有化的三个角度 第五页，共三十七页。 衡量私有化进程的三个维度 第六页，共三十七页。 第七页，共三十七页。 第八页，共三十七页。 第九页，共三十七页。 第十页，共三十七页。 第十一页，共三十七页。 第十二页，共三十七页。 公私合作：私有化的发展趋势 2005年联大会议上给出的公私合作的定义是：国家与非国家的各种团体间的自愿合作关系，参与的各方都同意为了实现共同目标或完成特定任务而共享风险、责任、资源和收益。 第十三页，共三十七页。 公私合作的需求 市场失灵与政府失灵，要求一种兼具市场与政府两者之长的机构更有效率的提供公共服务。 公私合作能为解决公平问题提供手段。 第十四页，共三十七页。 公私合作的供给 （1）传统的解释，认为企业参与公私合作是为了建立声誉，以便在企业经营出现问题时，反对对其行为不负责任的指责。 （2）对公共物品的依赖。 （3）市场进入。 （4）成本降低。 （5）寻租。 第十五页，共三十七页。 （6）品牌定位。 （7）公共政策。 （8）学习网络。 第十六页，共三十七页。 世界范围内的联邦制程度变化情况 第十七页，共三十七页。 联邦制程度的度量 （1）法定的政体结构是联邦制还是单一制； （2）区域（regional）行政机构是否选举产生； （3）地方（local）行政机构是否选举产生； （4）中央政府搁置或推翻较低层次政府决策的能力； （5）较低层次政府的自主收入权力是不存在的、有限的还是完全的； （6）是否存在收入分享。 第十八页，共三十七页。 世界各国中央政府在全部财政支出中的份额变化情况 第十九页，共三十七页。 Musgrave的财政职能与财政集权 1959年Musgrave出版的《财政理论》一书，给出了财政职能的经典定义，即经济稳定、收入再分配和资源配置。 凯恩斯主义要求中央政府对经济稳定负责 只有中央政府有能力改善基尼系数 战后的恢复性建设与冷战，要求中央政府在资源配置中发挥重大作用 第二十页，共三十七页。 公共产品理论：财政职能的基石 “纯公共产品”包含两大特征：非竞争性和非排他性。 现实中，纯粹的公共产品是很少有的，大量存在的是介于纯粹公共物品与纯粹私人物品之间的混合物品。 诸如教育、公共防卫、高速公路、警察与消防等，都存在某些“受益上的差别因素，使得某个市民以其他成员的损失为代价而获益”。 第二十一页，共三十七页。 Buchanan的公共产品理论 第二十二页，共三十七页。 两代财政分权理论的差异 ? 看待公共部门的视角 不同级次政府间的关系 政策目标 第一代财政分权理论 AMS视角：社会福利最大化动机 静态的职能分割关系 公共部门效率、收入再分配、宏观经济稳定 第二代财政分权理论 公共选择视角：自身利益最大化动机 动态的委托—代理关系 经济增长 第二十三页，共三十七页。 第一代财政分权理论：分权定理 在存在地方性公共物品的情况下，由于各个地区居民的偏好不同，有所区别地由地方政府来提供地方性公共物品，显然比整齐划一地由中央政府统一提供地方性公共物品，更能够增加社会福利。 中央政府因而应当赋予地方政府提供相应地方性公共物品的财政收支权力。 第二十四页，共三十七页。 第一代财政分权理论：溢出效应 某种地方性公共物品，不仅使本辖区居民受益，而且使其它地区具有相同偏好的居民也从中受益。从而导致该地方政府不愿足量提供该地方性公共物品。 为了解决这个问题，中央政府就必须向该政府提供相应的与提供该类公共物品数量相关的补贴，以保证地方政府有足够的激励来提供公共物品。 第二十五页，共三十七页。 第一代财政分权理论：政策目标1 Tiebout模型指出，在人口具有充分流动性的情况下，分权造成的地方性公共物品提供的多样性，会使得具有相同偏好的人群聚集在一起，由此增强了地方政府辖区与居民偏好的符合性，从而使得同样的地方政府支出可以产生更多的社会福利，因此财政分权有助于公共部门资源配置效率提高。 第二十六页，共三十七页。 第一代财政分权理论：政策目标2 在地方政府实行差异化的财政收支政策的情况下，任何地方政府层次上的收入再分配政策，都有可能由于高收入者的离开和低收入者的涌入