企业质量审核的基本准则.pptVIP

不符合事实描述示例二 在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01-11《机械设备安全管理程序》的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求 第六十三页，共八十五页。 文件审核－环境管理手册审核 手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系； 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相互关系； 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围； 第三十一页，共八十五页。 文件审核的结论 一、合格 二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处； 第三十二页，共八十五页。 审核计划内容 审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表； 第三十三页，共八十五页。 审核计划举例（1） 审核时间：1997年3月17日－18日 审核组长：刘 恒 审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳 审核依据： 审核目的： 审核范围： 拟制： 批准： 编号： 第三十四页，共八十五页。 审核计划举例（2） 第三十五页，共八十五页。 审核准备－编制检查表（1） 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题 第三十六页，共八十五页。 审核准备－编制检查表（2） 审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档 第三十七页，共八十五页。 审核准备－编制检查表（3） 使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表； 第三十八页，共八十五页。 检查表的四要素 查什么 找谁查 去哪查 怎么查 第三十九页，共八十五页。 编制检查表考虑要素 周密地编制检查表应考虑： 适用的法律法规和其他要求； OHSMS文件要求； 以前的审核结果； 已知的OHS危害危险； 该部门的要求和活动的主流； 审核员的经验 第四十页，共八十五页。 检查表示例一 ： 第四十一页，共八十五页。 检查表示例一（续） 第四十二页，共八十五页。 第四十三页，共八十五页。 第四十四页，共八十五页。 第四部分 现 场 审 核 第四十五页，共八十五页。 实施审核 召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员。 第四十六页，共八十五页。 首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； 第四十七页，共八十五页。 首次会议的要求 由审核组长主持 时间控制在30分钟,内审可适当缩短 要保持严肃、认真、高效的会议气氛 领导讲话应简明扼要 第四十八页，共八十五页。 实施审核－现场审核方式 自上而下和自下而上的方式 正向审核和逆向审核 以危险因素为主线的审核方式 按部门和按要素审核 第四十九页，共八十五页。 自上而下审核 消防设施管理 各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况 部门消防器材定位图，抽样 安全处 部门 车间 查证灭火器是否定位 第五十页，共八十五页。 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.1 4.3.3 4.3.4 运行控制 4.5.1 4.5.2