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2022年保荐代表人考试-投资银行业务模拟试题3 姓名年级学号 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、不定项选择题 1.以下关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（）。 .实际控制人可以为公司.实际控制人可以为个人 .发行人可以没有实际控制人W.实际控制人可以不是公司的股东 II, IIII , II, III V I , IIII , II, IV 解析：根据《公司法》第二百一十七条，实际控制人是指虽不是公司的股东， 但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。IV项，实 际控制人可以不是公司的股东，那么存在实际控制人是公司股东的情况，违反了 《公司法》的规定。 2.要约收购上市公司时，收购人可以以以下哪些方式支付收购价款？（）.未在证券交易所上市交易的证券 .上市交易时间尚有20天的债券.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 .上市公司发行新股 ILIV, V VI ,IV, V 解析：cnv两项，董事会的职权是制订公司增加或者减少注册资本以及发行公 司债券的方案，对公司增加或者减少注册资本或者发行公司债券作出决议属于 股东大会的职权；w项，董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出 席会议的董事应当在会议记录上签名。 18.某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，以下说法不符合股权 激励相关规定的是（）。 .标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 .经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股 堂 示 .因没有足够的资金行权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名 董事 W.审议通过股权激励计划草案，需董事会2/3以上的董事同意I , II II, III, IVI , II ,111, IV V I ,111, IV 解析：CI项，根据《公司法》第一百四十三条，公司回购本公司股份奖励给本 公司职工的，收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的5%。而回购 本公司股份1000万股股票已超过本公司已发行股份总额的5% （1亿股5% =500 万股）。II项，根据《上市公司股权激励管理方法》（试行）第十二条，非经 股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授 的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%O授予公司总经理的120万股股 票已超过了股本总额的1% （1亿股1%=100万股），应经股东大会特别决议批 准。III项，根据《上市公司股权激励管理方法》（试行）第二十条，激励对象 获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务。IV项，根据《上市公司股权 激励管理方法》（试行）第二十八条，上市公司董事会下设的薪酬与考核委员 会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规那么， 其拟订的股权激励计划草案应当提交董事会审议。即董事会过半数成员同意即 可审议通过股权激励计划草案。第三十七条规定，股东大会应当对股权激励计 划中有关冈容进行表决，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 19.以下上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的 是（）。 I .于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告.于9月5日买入股票，上市公司于9月18日公告业绩快报，于10月7日公 告季度报告.上市公司于8月21日披露重大事件，于8月22日买入 .上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，于披露重大资产重组事项前45 天卖出股票I , II V I ,IIII , II, III II, IV 解析：A根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规那么》第十一条和第十三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公 司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。上市公司董事、监事和高级 管理人员在以下期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日 内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交 易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个 交易日内；④证券交易所规定的其他期间。 20.以下关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有（）。 .超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计 不得超过超募资金总额的20% .超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事半 数以上和全体独立董事同意 .上市公司单次实际使用超募资金金额到达5000万元人民币且到达超募资金 总额的10%的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议 W.单个工程拟实际投入金额与计划金额差异超过50%