内审流程与技巧,内审员培训教材.ppt

* 三、内审的实施 7、确定陪同人员 陪同人员的作用：向导、桥梁、见证 8、确认审核期间所需的资源 9、确认末次会议（结束会议）的时间 10、审核组长致谢，宣布会议结束 在内部质量体系审核时，内容可作适当简化。为了保持内审的正规化，首次会议的形式是必须的。 第三十页，共五十四页。 * 三、内审的实施 现场审核过程控制 控制审核计划 控制审核进度； 控制审核气氛； 控制审核的客观性； 控制审核结果； 第三十一页，共五十四页。 * 三、内审的实施 现场审核注意事项 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样 要依靠查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 当发现不合格时，要调查研究到必要的深度 与受审核方的负责人共同确认事实 始终保持客观、公正和有礼貌 第三十二页，共五十四页。 * 三、内审的实施 关于客观证据 客观证据的定义：“支持事物存在或其真实性的数据”（ISO9000：2000） 通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务质量有关的或某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或宣传的信息、记录或事实陈述。”（ISO19011） 第三十三页，共五十四页。 * 第三十四页，共五十四页。 * 三、内审的实施 审核的路线 1、自上而下和自下而上的路线 2、正向和逆向的审核路线 3．按过程审核和按部门审核的路线 第三十五页，共五十四页。 * 三、内审的实施 审核的方法 1、观察 2、提问 开放式提问 封闭式提问 带主题的提问 重复提问 假设提问 议论性提问 无字句提问 3、聆听 4、验证 5、客观证据的收集 6、审核记录 第三十六页，共五十四页。 * 三、内审的实施 现场审核中各类审核对象的应对 1、“没问题”型 2、“抵触”型 3、“军人”型 4、“一问三不知”型 5、“专家”型 6、“办不到”型 7、“主动暴露”型 8、“求饶”型 9、“热情过度”型 10、“故意拖延”型 第三十七页，共五十四页。 * 三、内审的实施 不符合项及其报告 1、不符合项的定义 不合格（不符合）：“未满足要求”（ISO9000：2000） 其中“要求”是指：有关的法律法规要求和社会要求 ISO9001：2000标准要求 合同和顾客要求 组织的质量管理体系文件 责任人员叙述的责任范围内的规定 第三十八页，共五十四页。 * 质量管理处 * 内部审核员教程 第一页，共五十四页。 * 总则 目的：有害物质过程管理体系执行的有效性 范围：公司产品生产，加工，服务的全过程 依据：IECQ QC080000:2005标准,公司体系文件,客户以及相关法律法规要求。 成员：审核小组（管代+内审成员） 被审单位 流程：年度计划?实施计划?查检表编写?首次会议?利用查检表进行审核 ?未次会议?不符合报告?内审总结报告 原则：公正/客观/自己单位不得审核自己。 第二页，共五十四页。 * 第一章 审核的概念 一、审核的基本概念 二、与审核相关的其他术语 三、内部审核概述 第三页，共五十四页。 * 一、审核的基本概念 审核（audit） 为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 -------ISO9000：2000《质量管理体系 基础和术语》 第四页，共五十四页。 * 二、与审核相关的其他术语 审核方案 (audit programme) 审核准则 (audit criteria) 审核证据 (audit evidence) 审核发现 (audit fin