2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[和解析].docxVIP

-－-－－－--－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分。（共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等， 应当配备专职合规管理人员。【选择题】 5 10 15 0. 20 2、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中， 错误的选项是（）。【选择题】 证 券 交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息， 违反 规定， 从事与该信 息相 关的证券 、期货交易活动， 或者明示、暗示他人从事相关交易活动 利用未公开信息交易情节严重的， 处 5 年 以 下有期徒刑或者拘役 涉嫌 证券 交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉 涉 嫌 期 货 交 易 占 用 保 证 金数 额 累 计在 20 万元以上的应予立案追诉 3、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的， 应当处 以 ( ) 的罚款。 【选择题】 1 万 元 以 上 2 万元以下 1 万元以上 3 万元以下 1 万元以上 5 万元以下 2 万元以上 5 万元以下 4、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制， 根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。 （）据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】 上 海 证 券 交易所 深圳证券交易所 证 券 业 协 会 证券监督管理机构 5、以下不屈千证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。【选择题】 基 本信 息 奖励信息 处罚处分信息 收入情况信息 6、以下不属千非法集资特征的是（）。【选择题】 未 经 有 关 部 门 依 法 批 准吸收资金 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 公 司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 向社会公众（不特 定对象）吸收 资金 7、 ( ) 是股票期权的首个试点品种。【选择题】 中 证 50ETF期权 上证 50ETF期权 c. 上 证 150ETF期权D．中 证 300ETF期权 8、以下关千诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中， 错误的选项是（）。【选择题】 侵 害 的 客 体 是 复 杂 客 体 主体为特殊主体 在 主观方面必须出千故意 侵 害的主体包括证券、 期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 9、根据合伙企业法律制度的规定， 合伙企 业解散清 算时， 企 业财产 首先应当清偿或者支付的是 （） 。 【 选 择 题 】 所 欠 税 款 所欠银 行借款 所 欠 职 工 工 资 清算费用 10、根据我国《公司法》的规定， 公司为公司股东或者实际控制 人提供 担保的， 必须 经 （）决议。 【选择题】 监 事会 股东会、监事会 全 体 股 东 股东 会或者 股东大会 11 、 ( ) 是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中， 严格遵守法律 法规、中 国证监会的规定和行业自律规则， 遵守社 会。 公德 、商业道德 、 职业道德 和行为规范， 公平竞争， 合规 经营， 忠实勤勉 ， 诚实守信， 不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。 【 选 择 题 】 公 平 从 业 公正从业 廉 洁从 业 审慎从 业 1 2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的， 应当追究刑事责任。【选择题】 1 0 20 30 50 13、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的， 应当在该情形发生之日起（）个工作日内， 向中国证监会及 其派出机构 报告， 说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 【选择题】 1 2 3 5 14 、 ( ) 应妥善保管证券执业证书申诸人的书面申请表及有关材料。【选择题】 国 务 院 证券 监 督 管 理 机 构 证券公司 中国证券 业协会 证券交易所 15、 违反证券法规定， 欺诈发 行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金， 其财产不足以同时支付时， 先承担（）责任。【选择题】 民 事赔 偿 刑事 行政处罚 缴纳罚款 16、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反 《证券分析师执业行为准则》的， （ ）将根据自律规定， 视情节轻重采取自律管理措施 或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。 【选择题】 财 政 部 中 国证券业协会 证