开滦股份：开滦股份上市公告书.docxVIP

PAGE 1 PAGE 1 PAGE 1 开滦精煤股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（上市推荐人）：长城证券有限责任公司 二○○四年五月二十八日 第一节 重要声明与提示 开滦精煤股份有限公司（以下简称“本公司”或“发行人”）董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2004年5月13日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》的本公司招股说明书摘要以及刊载于上海证券交易所网站 ()的本公司招股说明书全文及其附录。 第二节 概 览 股票简称：开滦股份 沪市股票代码：600997 深市代理股票代码：003997 总股本：48,800万股 可流通股本：15,000万股 本次上市流通股本：15,000万股 发行价格：7.00元/股 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2004 年6月2日 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 11、保荐机构（上市推荐人）：长城证券有限责任公司 对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字[2004]49号《关于核准开滦精煤股份有限公司公开发行股票的通知》，本公司的国有法人股暂不上市流通。 本公司第一大股东开滦（集团）有限责任公司承诺：自本公司股票上市之日起一年内，不转让其所持有的发起人股份，也不由本公司回购其持有的本公司股份。 第三节 绪 言 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《股票发行交易管理暂行条例》、《公开发行股票信息披露实施细则》和《上海证券交易所上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7 号——股票上市公告书》而编制，旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和本次股票上市的有关情况。 经中国证监会证监发行字[2004]49 号文核准，本公司于2004 年5月18日通过上海证券交易所，以向沪市、深市二级市场投资者定价配售发行方式发行 15,000万股人民币普通股，股票面值1.00元，发行价每股7.00元。 经上海证券交易所上证上字[2004] 71号文批准，本公司公开发行15,000万 股社会公众股将于2004年6月2日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“开滦股份”，沪市股票代码“600997”，深市股票代码“003997”。 本公司已于2004 年5月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登了招股说明书摘要，招股说明书全文及其附录刊载于上海证券交易所网站()，距今不足三个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 第四节 发行人概况 一、发行人概况 中文名称： 开滦精煤股份有限公司 英文名称： KAILUAN CLEAN COAL CO.,LTD. 法定代表人：裴 华 设立日期： 2001年6月30日 住 所： 河北省唐山市新华东道70号东楼邮政编码： 063018 注册资本： 48,800万元电 话： 0315—2812013 传 真: 0315—3026757 电子信箱： houshuzhong@ 经营范围：煤炭及伴生资源开采；原煤洗选加工；煤炭产品经营销售。 所属行业：采掘业 董事会秘书：侯树忠 发行人历史沿革 发行人是经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[2001]68 号文批准,由开滦（集团）有限责任公司作为主发起人，联合中国信达资产管理公司、上海宝钢国际经济贸易有限公司、中国华融资产管理公司、煤炭科学研究总院、西南交通大学共同发起设立的股份有限公司。2001年6月30日，公司在河北省工商行政管理局注册登记。集团公司将所属的范各庄矿业分公司和吕家坨矿业分公司经评估确认后的生产经营性净资产投入股份公司，其他发起人以现金投资入股。 经中国证监会证监发行字[2004]49号文核准，发行人于2004年5月18日在上海证券交易所以向二级市场投资者定价配售方式成功地发行了人民币