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上市开放式基金业务的有关规定 上交所开放式基金认购、申购、赎回业务 基金份额的认购 基金份额的申购、赎回 基金份额的转托管 “金额认购”方式， 买卖方向为“买” 累计认购金额为100 元或其整数倍，单笔 最高不超过 “金额申购、份额赎回” 累计申购金额为100元或其整 数倍，单笔最高不超过 单笔赎回的基金份额为整数份， 最高不超 场内不同会员营业 部之间转指定， 场内和场外系统 的跨市场转托管。 LOGO 第一百二十二页，共二百零八页。 交易型开放型指数基金业务的有关规定 召开股东大会的上市公司提前30天刊登公告，说明是否 进行网络投票。 若股东大会审议的事项涉及增发、发可转债、配股、重 大资产重组、以股抵债、附属企业境外上市等，公司在 股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 沪深证券交易所的网络投票系统 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统 LOGO 第一百二十三页，共二百零八页。 权证业务的有关规定 权证的发行上市： 1、标的证券为股票的权证发行上市，标的股票在申请上市 时应符合的条件。（4条） 2、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件。（6条） 3、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发 行人应提供履约担保。（提供并维持标的证券或现金，提供 机构作为保证人） 4、权证被终止上市的情形。 LOGO 第一百二十四页，共二百零八页。 权证业务的有关规定 权证的交易： 1、《风险揭示书》的签署。 2、证券账户（A股账户）办理权证的相关交易。 3、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最 小变动单位为0.001元。买入申报数量为100份的整数倍。 4、当日买进，当日可卖出。 5、权证涨幅和跌幅价格的计算。例题见书。 6、权证交易中的禁止事项。 7、权证交易佣金不超过成交金额的0.3%，上交所规定起点 为5元。 LOGO 第一百二十五页，共二百零八页。 权证业务的有关规定 权证的行权： 1、上交所规定权证行权的申报数量为100份的整数倍，深 交所规定，权证行权以份为单位。 2、当日买进的权证，当日可行权。当日行权取得标的证券 ，当日不可卖出。 3、权证行权采用现金方式结算的相关规定。 4、权证行权采用证券给付方式结算的相关规定。 5、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05% LOGO 第一百二十六页，共二百零八页。 股票交易特别处理规定 一、警示存在终止上市风险的特别处理 1、退市风险警示的处理措施。冠以“ST”。报价的日涨幅 限制为5%。 2、上市公司出现下列之一，证交所对其股票交易实行退市 风险警示： 记忆总结：跟日期有关的都是2.前四条都是与会计报 告有关。要约收购和破产。 （1）最近2年连续亏损。 （2）因会计报告问题，对以前财务报告进行追溯调整， 导致最近2年连续亏损 （3）因会计报告问题，在规定限期内未改正，且股票已停 牌2个月。 （4）未按时批露财务报告，股票已停牌2个月。 LOGO 第一百二十七页，共二百零八页。 股票交易特别处理规定 （5）处于股票恢复上市交易日至其回复上市后首个年度报 告披露日期间。 （6）要约收购导致被收购公司股权分布不符合上市条件， 且收购人持股比例未超过总股本的90%。 （7）可能依法宣告破产。 （8）证交所认定的其他情形。 3、上市公司应在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日 发布公告。公告的内容见课本。 4、当上市公司消除退市风险的情形后，交易所撤销警示，否 则，公司面临终止上市风险。 LOGO 第一百二十八页，共二百零八页。 股票交易特别处理规定 二、其他特别处理。 1、处理措施与“退市风险警示处理措施”相同。 2、其他特别处理的情形： （1)最近1个会计年度审计为股东权益为负。 （2）财务报告出具的是无法表示意见或否定意见审计报告。 （3）最近一个会计年度显示主营业务未正常运营，或扣除 非经常性损益后的净利润为负值。 （4）公司经营活动3个月内不能恢复正常。 （5）主要银行帐号被冻结。 （6）董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。 （7）证监会根据规定要求交易所对公司股票交易实行特别 提示。 （8）证监会或交易所认定的其他情形。 LOGO 第一百二十九页，共二百零八页。 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 1、退市风险警示的情形。 2、暂停上市的情形。 3、恢复上市的情形。 4、终止上市的情形。 LOGO 第一百三十页，共二百零八页。 证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则 1、证券上市届满或依法不具备上市条件，摘牌。 2、股票、封闭式基金交易出现异常波动，停牌。复牌时间。 3、上交所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告 深交所对异常交易