央企2022企业合规管理体系合规管理手册.doc

作者李柏伦，翻版盗卖必追究责任 第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 24 页 央企2022企业合规管理体系 合规管理手册 依据2022年中央企业合规管理办法编制 文件编号 HG/NKHG-2022 版本号 A/1 编 制 合规管理员 首席合规官 合规委员会 合规管理部审核 企业负责人确认 实施日期 2022年10月01日 文件修订页 文件名称：合规管理手册 文件编号：HG/NKHG-2022 修订日期 章节号 修订内容 批准人 2022-02-28 新制定 2022-10-01 依据2022年中央企业合规管理办法进行更新 修订新增内容 目录 颁布令 合规委员会 首席合规官 职责合规管理员任命书 合规管理总体目标 合规承诺书 1.合规管理总则指导思想 2.合规管理组织及职责 3.合规管理制度建设 《反垄断合规管理制度》 《反商业贿赂合规管理制度》 《生态环保合规管理制度》 《安全生产合规管理制度》 《劳动用工合规管理制度》 《税务合规管理专项指南》 《数据保护合规管理专项指南》 《合同管理合规管理制度》 《流程合规管理制度》 《采购合规管理制度》 《业务合规管理制度》 《内部建设合规管理制度》 《合规管理法律法规管理制度》 4.合规管理运行机制 《合规风险识别评估预警制度》 《合规审查管理制度》 《合规风险应对措施及报告管理制度》 《合规管理违规问题整改制度》 《合规管理违规举报制度》 《合规管理违规举报受理、调查和处理制度》 《举报保密及防止对举报人打击报复管理制度》 《合规管理违规行为追责问责制度》 《合规管理履职违规行为记录制度》 《合规管理内部协同运作制度》 《合规管理有效性评价制度》 合规文化建设 《常态化合规培训制度》 6.合规信息化建设 《合规管理信息化建设制度》 7.合规监督问责 《合规管理监督问责制度》 合规管理手册发布令 为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，为了建立并不断完善公司合规管理体系, 提高公司各方面合规程度, 依据《中央企业合规管理办法》， 结合公司实际情况， 编制了《企业合规管理体系管理手册》 第A/1版， 本手册描述了XXX集团股份有限公司对合规管理体系的要求，适用于 XXX集团股份有限公司涉及研发、生产、销售、 产品及单位管理所有相关过程的合规管理活动。 阐明了 XXX集团股份有限公司的合规方针和目标， 是XXX集团股份有限公司全面贯彻合规管理体系要求的法规性文件， 是实施合规管理必须遵守的行为准则， 是合规管理体系内部审核和第三方审核的重要文件。 经审定， 现予以批准颁布， 本手册自 2022 年 10 月1日起实施。 本手册是公司合规管理体系的法规性文件， 是指导建立并实施合规管理体系的纲领和行为准则， 全体员工必须遵照执行。 作者李柏伦，翻版盗卖必追究责任 XXX集团股份有限公司 二零二二年十月 一日 合规委员会发布令 本集团股份有限公司的合规委员会主要负责统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。 合规委员会主任：党委书记兼任 合规委员会副主任：党委秘书兼任、企业主任任兼任 合规委员会委员：相关人员兼任（10人左右） 作者李柏伦，翻版盗卖必追究责任 XXX集团股份有限公司 总经理： 二零二二年十月 一日 首席合规官任命书 本集团股份有限公司依据《中央企业合规管理办法》，结合公司的实际情况，设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由公司总法律顾问 兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。 作者李柏伦，翻版盗卖必追究责任 XXX集团股份有限公司 总经理： 二零二二年十月 一日 专职合规管理员任命书 本集团股份有限公司依据《中央企业合规管理办法》，结合公司的实际情况，本公司任命 为企业专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。 任命以下部门的骨干担任部门的合规管理员，接受合规管理部门业务指导和培训。作者李柏伦，翻版盗卖必追究责任 序号 部门 部门合规管理员 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 XXX集团股份有限公司 总经理： 二零二二年十月 一日 合规管理总体目标 2022年合规管理总体目标 序号 目标 目标值 备注 1 决策合规 100% 2 流程合规 100% 3 合同合规 100% 4 人员合规 100% 备注;作者李柏伦，翻版盗卖必追究责任 各职能部门依据合规管理总体目标，分解制定各部门的分目标，