风险控制总部职责及岗位职责.pdfVIP

- 风险控制总部职责 工作目标：建立集团公司风险防体系，进展法务、合同、审计和 风险控制的管理，有效防风险，保障公司经营平安。 (一) 根本职责 1.按照上市公司部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完 善部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。 2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防风险，提高 公司的风险控制水平。 3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。 4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。 5.完成领导交办的其他风险控制专项工 （二）风险控制总部职责说明 职能概述 具体工作职责 1.根据集团战略目标和经营方案，制订适合本集团的风险 管理体系、制度、方法及程序。 2.搜集、分析、整理外环境的不利因素，同行业企业与本 企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及控评价结 果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、 风险管理 风险分类框架。 3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方 法，开展风险评估。 4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对 风险的管理程度，确定重大风险。 . z. - 职能概述 具体工作职责 5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的本钱与 收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。 6.检查与监控风险管理方案的实施。 7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成 阶段性和年度风险管理评价报告。 8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗 前风险管理培训制度。 １.诉讼事务管理 〔1〕收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理 诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益; 〔2〕建议适宜的代理律师事务所资料库，对其进展比较， 并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或 律师协商、签订代理协议。 法律事务 〔3〕跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司 管理 领导汇报案件进展，催促外聘律师及时高效履行代理职 能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。 2.非诉法律事务管理 〔1〕根据需要, 从法律专业角度参与公司经营活动的谈 判; 〔2〕根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我 方合法利益的有关协议文件; 〔3〕根据需要,参与公司招标活动，从法律专业角度对招 . z. - 职能概述 具体工作职责 标文件提出专业意见; 〔4〕参与公司证券事务，负责与之相关的法律工作; 〔5〕承受委托，担任各种非诉事务代理人。 〔6〕及时进展汇报，对相关法律问题提出解决建议。 3.法律风险管理 〔1〕根据需要，能够针对公司各项经营活动可能面临的 法律风险，制作出法律风险评