2022期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试卷A卷 含答案.pdfVIP

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》题库检测试卷A卷 含答 案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ） A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 2、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资 格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）： A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格 C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款 3、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按 第 1 页 共 42 页 照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产 4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 5、下列哪种情况属于超卖状态? （ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D、=85 6、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ） 年的。 A、3 B、4 C、1 D、2 第 2 页 共 42 页 7、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。 A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会 8、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金 账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、股东权益 D、风险度 9、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ） A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 10、下列属于期货公司的风险的是（ ） A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 第 3 页 共 42 页 11、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务 院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易 12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A、3 日 B、5 日 C、7 日 D、10 日 13、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被 依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其 投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是 （ ） A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 14、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会