私募基金管理人尽职调查清单.docVIP

附件2 私募基金管理人尽责检查清单 编制引导 1、本尽责检查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是 认识拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本状况，贵司在回答下列问题和供给 资料时应保证真切、正确并力争完好。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟习状况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按 清单供给的数据表款式供给相应的数据；需要供给已有资料作为附件且非原件的，请在复印 件上加盖公章或许署名确认与原件一致。 3、贵司据此清单供给的资料，除身份证等仅须自己署名的资料和能够公然查问的信息 外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在供给书面资料的同时，请供给一份电子版的资料，且需保证供给的电子版与书面 内容完好一致。 一、私募基金管理人基本状况： 1、概略 （1）请填写下表： 公司名称 拟建立日期 职工人数 注册资本 实缴资本 实缴比率% 申报经营范围 拟登记 /私募股权投资基金 /其余（ ） 私募证券投资基金 管理种类 联系人及职务 联系电话 注册地点 办公地点 （2）请供给公司筹建方案，（全体股东（合伙人）签订） （3）请供给组织构造图 2、股权构造： （1）请填写下表 股东名称 证件地点 认缴出资本 实缴出资 出资比 出资方式 证件号码 额（万元） 实缴安排 额(万元) 例(%) 钱币 2）请供给股东身份证明文件； 3）控股股东、实质控制人状况： 如为自然人，请供给自然人股东基本 如为法人，请供给该公司的介绍，加盖公章。（若有，请供给该公司建立到现在的全部工商底档）。 （4）请供给实缴资本验资报告（如尚不可以供给，请说明供给时间）。 3、高管状况： （1）请填写下表 姓名  姓别  职务  有无基金从业资格 有（经过考试/资格认定）  /无 2）请供给各高管简历、身份证明及从业资格证明 3）请供给公司其余职工简历or劳动合同（除高管外）。二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并供给必需的证明文件，如公然信息截图等。 （请尽可能详尽描绘，比方其参加的历史项目名称、规模、退出状况（若有还没有退出或 退出失败的请说明原由）、回报率等。） 2、请供给公司的投资和内控有关制度（包含公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、 投资管理制度、投资者审查制度、信息表露制度、召募制度等） 三、法律建议书（若有，请供给）： 四、财务状况（若有，请供给）： 1、请填写财务数据： 类 别 2016年度 2015年 2014年 近来一期 财产总数 欠债总数 净财产 营业收入 净收益 2、请供给审计报告： 五、业务状况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品刊行状况； ②如该拟入园的私募管理人已经建立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品刊行状况； ③如无，请说明产品刊行计划。 能否 建立规模 存续时间 托管人（简称） 产品简称 存案 **年*月-** 年*月 **年*月-今 2、请说明上述产品投资状况（包含投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、私募基金管理人其余事项： 请填写下表 事项是/否状况说明 股东能否有国有、外资背景（若有由列明股东名称） 管理人、实质控制人、高管最 近两年有无无重要诉讼、财务 纠葛和不良信誉记录及重要 违纪违规行为。 基金业协议网站无负面 诚信信息（如失联或异样、虚 假填报、重要遗漏、违犯八条 底线、相应主体存在不良诚信 记录等） 能否供给抵制非法集资许诺 书 能否供给合法合规召募许诺 函 七、私募基金（产品）基本状况 如拟建立的公司为私募基金（有限合伙），则还需供给以下内容： 1、出资状况表。 合伙人 证件号码 认缴出资本 实缴出资 出资比 出资方式 证件地点 额(万元) 额（万元） 实缴安排 （GP/LP） 例(%) 钱币 2、请供给合伙协议或许公司筹建方案。 3、请说明该有限合伙的投资范围（能否有明确的特定投向）、投资策略、退出体制（能否有 可预期的退出方式）。 全体股东签章： 2016年月日