第三章 基金募集交易与登记.pptVIP

* 第三章 基金募集交易与登记 第1页，共22页。 二、学习目的与要求 了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算 了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式，掌握基金份额的计算 掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定和处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念 第三章 基金的募集、交易与登记 第2页，共22页。 第三章 基金的募集、交易与登记 二、学习目的与要求 熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法，掌握ETF份额的交易规则，掌握ETF份额的申购和赎回的原则，熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。 掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回，掌握上市开放式基金转托管的概念 掌握开放式基金份额登记的概念，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程 第3页，共22页。 第一节 封闭式基金的募集与交易 一、封闭式基金的募集： 申请人 提交资料 （