2023年证券从业之金融市场基础知识题库附参考答案（完整版）.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识题库 第一部分 单选题(500题) 1、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（　　　）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】：B 2、股票是一种（ ）风险的金融产品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】：A 3、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（　　　）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】：C 4、短期融资券流通转让的市场是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场【答案】：D 5、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A.市场风险 合规风险B.外部风险 内部风险C.系统风险 非系统风险D.市场风险 政策风险【答案】：B 6、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（　　　）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.一般债券【答案】：A 7、从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】：B 8、以下（ ）不是债券的基本性质。A.属于有价证券B.是一种虚拟资本C.反映了债权债务关系D.是债权的表现【答案】：C 9、债券现券买卖是（ ）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】：A 10、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（　　　）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】：D 11、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】：D 12、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】：C 13、在转融通业务中，（　　　）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】：A 14、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（　　　）。?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】：D 15、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】：D 16、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】：B 17、港股通交易以港币报价，投资者以（　　　）交收。 A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】：D 18、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（ ）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】：D 19、股票质押融资中（　　　）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】：C 20、下列有关金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】：C 21、基金设立募集期