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现场审核需注意之处 审核组长要控制审核的全过程 --控制审核计划和进度 --控制气氛和纪律 要依靠检查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样 要相信样本 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 当发现不合格时，要调查研究到必要的深度 与被审核方负责人共同确认事实 始终保持客观、公正和有礼貌 第三十页，共五十页。 形成审核发现 应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。 应当指明所审核的场所、职能或过程。 应当记录不符合及其支持的审核证据。如果审核计划有规定，还应当记录具体的符合的审核发现及其支持的审核证据。 可以对不符合进行分级 应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。 应当努力解决对审核证据和审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 第三十一页，共五十页。 不合格项的确定 一、不合格的定义和类型 定义：未满足要求 --法律、法规 --环保质量管理标准 --体系文件、计划、合同、其他相关要求 类型 --体系性不合格 --实施性不合格 --效果性不合格 程度 --严重 --一般 --观察项 第三十二页，共五十页。 不合格的确定 一、不合格的定义和类型 严重不合格： 1.环保质量体系与标准或要求不符 2.造成系统性或区域性严重失效（可能由多个一般不合格构成） 一般不合格 1.孤立的人为错误 2.程序或文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 3.对系统不会产生重要影响 第三十三页，共五十页。 不合格项的整改 严重不合格： 1.环保质量体系与标准或要求不符 2.造成系统性或区域性严重失效（可能由多个一般不合格构成） 如果确认为严重不合格项,需重新评审体系; 重要进行审核. 一般不合格 1.孤立的人为错误 2.程序或文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 3.对系统不会产生重要影响 如果确认为一般不合格项, 则需开具不符合项单据,进行不符合项的纠正预防措施的追踪,直至结案. 观察项 如果确认为观察项, 则开具不符合单据, 接单部门进行整改并提供纠正预防的措施,直至改善完毕至结案. 第三十四页，共五十页。 不合格报告的编写 一、不合格项的描述 --在哪里发现（地点） --发现了什么 （事实）如：文件或记录编号等 --何人执行或在场（职位） --采用专业术语（正规） --为什么不合格（原因） --要便于查找（追溯） --利于的改进（帮助） *内审不合格报告 第三十五页，共五十页。 ISO9001QC080000内审员培训 2009.4.20 第一页，共五十页。 课程大纲 第一部分：环保质量审核的相关定义 第二部分：内审员的职责和素质 第三部分：内部审核实务和技巧 第四部分：案例分析 第二页，共五十页。 第一部分 审核的相关定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求 RoHS管理体系审核准则包括： 1、QC080000管理体系要求; 2、RoHS有害物质检测标准， 如：IEC62321 3、客户的环境管理物质要求，如：SONY SS- 00259标准 4、公司的RoHS管理体系文件（环保方针、削减计划、手册、程序/作业指导书） 第三页，共五十页。 第一部分 审核的相关定义 审核证据：经验证的事实陈述与审核有关的其他信息的记录 审核发现：将搜集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 审核员：有能力实施审核的人员 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 受审核方：被审核的组织 第四页，共五十页。 第一部分 审核的相关定义 第一方审核（内部审核）：由组织自己活以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础 第二方审核（外部审核）：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织的审核 第三方审核（外部审核）：由外部独立的审核组织进行（如：SGS等） 第五页，共五十页。 第二部分 内审员的职责和素质 审核员的职责 遵守