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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 结算账户管理及资金结算业务指南 中国结算沪业字〔2023〕18 号 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二〇二三年三月 — 1 — 修订说明 更新日期 主要修订内容 2023 年3 月14 日 新增参与人端入账功能以及配套指定付款账户申报相关内容。 2023 年2 月17 日 新增科创板股票相关内容。 1、根据《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》，修订多 边净额担保交收业务的清算、交收相关内容，包括预清算、资 金核验、可售交收锁定、T+1 日交收安排等；修订交收违约处 理的相关内容，包括待处置交收锁定、待处置证券处置等。 2022 年12 月 2、根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办 法》，修订最低备付金限额管理的相关内容。 3、相应调整变更及注销交易单元结算路径办理条件、跨市场 划款受理时间等。 1、配合上海证券交易所《上海证券交易所债券交易规则》发 布实施，新增了新债券交易方式的结算模式、投资者自行选择 2022 年5 月 结算方式并调整了RTGS 日间交收的开始时间。 2、为精简业务指南，承接并补充原《债券登记结算业务指 南》中债券交易净额结算的相关内容。 为配合《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办 2022 年3 月 法》的修订，对债券以外其他证券品种适用的最低结算备付金 比例进行调整。 1、新增上交所基金通平台做市商及销售机构开立相关资金结 2022 年1 月 算账户的材料要求； 2、配合新债券交易系统上线，新增了债券交易系统的表述， — 2 — 删除了竞价交易系统、综合电子平台等表述； 3、配合部分ETF 申购采用RTGS 结算，调整RTGS 勾单的相关 表述； 4、明确定向可转债转让业务结算方式为T+0 日日终逐笔全额 非担保； 5、其他文字性修订。 1、QFII、RQFII 最低备付相关表述已在《合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指 2020 年12 月 南》明示，本指南中该部分内容指向前述业务指南; 2、配合指定收款账户业务优化，简化指定收款账户申报材料; 3、删除了买断式回购相关内容。 1、根据RTGS 系统升级改造事项，对勾单指令申报、交收情况 查询及操作权限管理等方面进行优化完善，调整非担保结算相 关内容； 2、根据信用保护工具、科创板股份询价转让及上市基金做市 商开展ETF 代收代付等业务变化，在资金代收代付业务章节增 加相关内容，同时明确结算参与机构首次使用资金代收代付功 2020 年9 月 能前签署反洗钱承诺的要求； 3、根据