2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.pdfVIP

一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 能力测试试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、质押式报价回购资金融入方（ ） A.不能是证券公司 B.一定是证券公司 C.可以是任何个人 D.可以是任何机构 【答案】 A 2、证券研究报告可以由（ ）进行质量审核。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 D 3、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定 的最高 A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证监会 D.中国人民银行 【答案】 A 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 4、下列选项中，不正确的是（ ）。 A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元 C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等 专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D.诚信信息以纸质文件形式保存 【答案】 D 5、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规 定的是（ ）。 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.III、IV D.I、II、III 【答案】 A 6、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ） 是证券公司自营业务的最高决策机构 。 A.投资决策机构 B. 自营业务部门 C.董事会 D.分支机构 【答案】 C 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 7、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求 包括（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销 与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 9、下列说法，错误的是（ ）。 A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定 的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形 式予以记载、保存 B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确 认 C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作 日内，客户可 以书面通知方式提出解除协议 D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不 得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 【答案】 A 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 人人好公，则天