2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.pdf

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范能力测试试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 D 2、在宣传推介材料（ ），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料, A.发布之日前 3 个工作日 B.发布之日起 5 个工作日内 C.发布之日前 5 个工作日 D.发布结束后 3 个工作日内 【答案】 B 3、（2016 年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣 传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 4、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉 及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ） 年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 C 5、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是 （）。 A.董事长 B.董事会 C.独立董事 D.总经理 【答案】 B 6、下列对私募股权基金的表述中，正确的是( )。 A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品 的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益 的投资模式 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托 专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产 D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 【答案】 D 7、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量 结合的方法进行分析，确定风险的等级。 A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通 【答案】 B 8、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。 A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息 B.向基金持有人解答各类疑问 C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念 D.向基金持有人邮寄投资策略报告 【答案】 A 9、目前,我国货币市场工具不可以由（ ）发行。 A.证券公司 B.政府 C.金融机构 D.信誉卓著的大型工商企业 【答案】 A 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 10、溢价套利会导致 ETF 总份额的（ ）。 A.扩大 B.减少 C.不变 D.难以