银行合规内控工作重点计划及部署.docxVIP

PAGE PAGE 1 一、总行层面 （一）四位一体筑牢合规管理基础 1.坚持以培训教育人 （1）开展好合规分级培训。对照历年监管发现或指出问题以及发生案件，并结合同业外部检查存在的典型问题，制定并实施合规建设长期计划项目，制作不同层级从业人员需掌握和学习的合规内容，分期分批组织高级管理层、中层干部、部门经理、新员工专项培训。 （2）举办好合规大讲堂。系统梳理银行法规和监管要求，充分运用《合规手册》，聚焦近年监管处罚的典型违规案例，结合案件防控案例，从补短板堵漏洞出发制作好培训主题内容，落实定期宣讲培训，丰富组织形式，实施好系列合规大讲堂主题培训。 （3）坚持好常态合规培训。通过每日分享合规知识，每周学习监管文件，按月编发《合规动态》，以业务合规培训与管理技能培训相结合，形成定期学习及测试机制，注重加强合规人员履职能力培养、培训，发挥好合规人员作用，促使每个岗位成为“合规宣讲师”，努力打造和建设一支能胜任我行转型发展的合规队伍。 2.坚持以案例警示人 开展案例巡讲下基层。组建合规宣讲队伍，制作典型案例库，选取合规管理工作较为薄弱机构，联系当前合规风险管理工作的重点、要点，结合正反案例重点阐述，具体要建立常态化机构一把手在机构带头讲案例，总行法规部下机构巡讲的机制，让员工“知其然”更“知其所以然”。同时与机构面对面座谈交流，认真倾听来自基层不同岗位、不同层面的合规管理工