内审员工作指引.docxVIP

文件名称： 内审员工作指引 生效日期： 1.0目的 制定内部审核工作指引，以定期审核质量管理体系是否符合质量体系和产品实现过程的策划的要 求、以及是否得到有效的实施和保持。 2.0适用范围 适用于对本公司有关质量体系运作的审核。 3.0参考文件 1公司质量手册(QM)和公司运作程序(C0P)； 3.2各相关工作指示(WI)等。 0简称和定义 1内审——指质量体系内部审核。 2内审员一一指公司内已取得资格认可的质量体系内部审核员。 5.0职责 管理者代表负责： —保持本程序完整及持续适用； —审批内审计划和内审检查清单； —对内审活动及结果进行评审； —提交内审的评审报告给董事总经理。 ISO办主管负责： —拟制内审计划和检查清单； —安排内审员培训及资格考核； —跟踪内审进度和相关的纠正和预防措施的实施； 拟制内审报告。 内审组长及内审员负责： ——实施内审活动； ——记录不合格事项并提出改善建议； ——确保审核是实事求是、客观和公正的。 被审核部门经理、主管及其代表负责： —配合内审活动安排； —陪同内审员进行审核并提供必要的支持； —确认发现的不合格事项及改善措施； —实施纠正和预防措施； —主动向ISO办主管或内审员报告实施进度 6.0程序 1内审员选择 .1内审员由各部门推荐参加培训。 .2内审员的培训导师应具有专业管理顾问(公司)的认可资格。 文件名称： 内审员工作指引 生效日期： . 3内审员应取得培训导师和管理者代表的资格认可后才可负责内审活动。 6.2内审计划拟定 . 1 ISO办主管于每年初拟制《年度内审计划》交管理者代表审批。 2.2 ISO办主管依年度计划提前向内审员和相关部门发出《内审日程计划安排表》，包括 内审员、审核组长人员确定和对应审查排期，由管理者代表批准后发放。 2. 3安排内审人员不应参与审核其实际工作范围内的部门。 2.4 ISO办主管拟定的《内审日程计划安排表》，包含《内审检查表》，在内审开始前不但 要发放给有关内审员而且耍对内审员编制《内审检查表》的内容进行确认。 审核的实施 3.1审核小组组长负责于进行内审前联络被审核部门经理/主管，召开首次会议，与会人 员在《首次/末次会议签到表》上签到，确定具体审核时间及工作安排。 3.2进行审核时，审核小组成员参照《内审日程计划安排表》对被审核部门内各项品质活 动进行审查，并须特别注意曾于过往审核中发现有不合格处。 3.3根据实际状况，内审员有权增加审核事项并记录于《内审检查表》中。 3.4在审核过程中，审核小组成员负责将不合格事项记录于《内审不合格项报告》，通知 有关部门经理/主管。 3.5不合格项等级划分： 严重不合格一一表示质量体系文件有规定，但完全没有按照质量体系文件作业、或 有作业但大部分做错； 轻微不合格一一表示实际工作大部分已按质量体系文件作业，仅有少部分不符合质 量体系文件规定； 观察项一一表示轻微不合格，属作业人员不小心引起，审核中已纠正。 3.6部门经理/主管须采取适当的纠正措施以消除导致问题的原因，并将采取的措施连同 预算完成的日期记录于《内审不合格项报告》。 3.7部门经理/主管须于《内审不合格项报告》上签署确认已清楚明白内审的结果。 3. 8《内审不合格项报告》的副本交有关部门经理。 结果跟进 4.1审核完成后，召开末次会议，与会人员在《首次/末次会议签到表》上签到，对内审 工作进行总结。各审核组长将《内审不合格项报告》交ISO主管，由ISO主管将审核 结果汇总并填写《不合格项矩阵统计表》、《内审分析报告》，交管理者代表审批后分 派品质经理和总经理。 4.2品质经理/主管负责跟进于内审中发现之不合格项目的纠正行动。 4.3如纠正行动不能够在预定时间内完成，品质经理会与有关部门经理/主管商议以决定 办法，并记录在《内审不合格项报告》上。 4.4管理者代表对以上活动进行审核并做出书面报告，提交在管理评审会议上加以讨论。 文件名称：内审员工作指引 文件名称： 内审员工作指引 生效日期: 4. 5内审员应取得培训导师和管理者代表的资格认可后才可负责内审活动。 6.5内审计划拟定 5. 1 ISO办主管于每年初拟制《年度内审计划》交管理者代表审批。 5.2 ISO办主管依年度计划提前向内审员和相关部门发出《内审日程计划安排表》，包括 内审员、审核组长人员确定和对应审查排期，由管理者代表批准后发放。 5. 3安排内审人员不应参与审核其实际工作范围内的部门。 5.4 ISO办主管拟定的《内审日程计划安排表》，包含《内审检查表》，在内审开始前不但 要发放给有关内审员而且耍对内审员编制《内审检查表》的内容进行确认。 6.6审核的实施 6.1审核小组组长负责于进行内审前联络被审核部门经理/主管，召开首次会议，与会人员 在《首次/末次会议签