HB-PD-16外部供方控制程序 .docxVIP

第 PAGE 4页/共 NUMPAGES 5页 外部供方控制程序 1.目的：选择评估及定期评鉴符合本公司要求的外部供方，以确保采购的产品符合要求。 2.适用范围：提供本公司所用之原材料、零部件等厂商； 3.定义： 外部供方:原称供应商，即为本公司提供原材料和协作服务的厂商。 4.职责: 4.1 采购部:主导外部供方的调查、选择、评估及考核、厂商资料保存。 4.2 品管部:负责新外部供方调查、评鉴、考核，主导原材料品质考核，协助原材料外部供方的选择、评估及考核。 4.3 技术部门：参与外部供方技术的评鉴和辅导。 5.作业内容： 5.1 外部供方选择 5.1.1 采购部负责进行市场潜在外部供方的搜寻工作。 5.1.2 采购部在以下时机应从所收集到的资料中选择适合本公司的外部供方； a) 市场竞争需要的时候； b) 有合格外部供方需淘汰时； 5.1.3 采购部主要通过以下方式搜寻外部供方： a) 互联网搜索； b) 同行介绍； c) 外部供方的主动问询和介绍； d) 专业技术杂志； e) 外部供方的专业媒体广告等； f) 展会、行业会议等。 5.1.4 新外部供方需提供资料的复印件: a) 营业执照(三证合一)，否则需提供税务登记证和组织机构代码证； b) 公司介绍（或相关资料）； c) 认证体系证书； d) 特殊行业许可证； e) 知识产权信息（专利证书、商标证书、著作权证书等复印件） f) 代理商（贸易商）需提供代理或经销证书等。 5.1.5 对于需要提供样品试用的外部供方，应要求其提供样品，交由使用部门或品管部进行样品测试，并提供质量测试结果报告。使用部门或品管部无法独立进行测试的，应负责寻找专业机构进行测试。 5.1.6 初选合格的外部供方，采购部填写《外部供方基本资料表》，进入评价阶段。 5.2 外部供方评价 新外部供方在上述资格审查通过后，由采购部填写《新外部供方开发审批表》，经审批后主导外部供方评价，外部供方评价有以下三种类型： a) 实地评价：对于重要物资外部供方，采购部可根据实际需求提出实地考察需求，报公司批准，经批准后，采购部负责组织相关部门人员实地考察外部供方，并向公司提交《外部供方审核评审报告》。综合评分需80分以上方为合格外部供方； b) 交货评价：跨地区之外部供方,可通过对其少批量采购进行交货评价；对外部供方进行交货评价的进料检验报告,由采购部向品管部索取进料检验报告,采购部将该资料附于外部供方基本资料中并予以保存,连续三批合格者,可为合格外部供方； c) 免评价:行业著名品牌或客户指定之厂商可免评价，资格认定合格后即可。 评审合格的外部供方列入《合格外部供方名录》,经签字认可后，与外部供方签订《采购协议》，方可进行采购作业。 评价不合格的外部供方，采购部记录其不合格的原因，作为淘汰依据，并备案备查。 5.3 外部供方档案管理 5.3.1 外部供方档案包括： a) 《合格外部供方名录》 b) 《外部供方基本资料表》 c) 5.1.4所列资料 d) 价格表； e) 关键技术资料； f) 评价、考核资料，包括：《新外部供方开发审批表》，《外部供方审核评审报告》，《外部供方定期考核表》，《原料异常反馈单》等。 5.3.2 外部供方档案应实时进行更新，采购部每年对外部供方资料核查一次，有变化的及时更新。 5.4 外部供方日常管理 5.4.1 采购部需对外部供方日常表现及到货物资使用情况进行记录，作为评价的依据。 5.4.2 对到货物资出现的品质异常，品管部应及时发送《原料异常反馈单》给采购部，表中描述清楚品质异常现象，可附照片，采购部把异常信息转发外部供方，并跟进外部供方解决和后续改进工作。 5.4.3 采购部定期对外部供方的交货情况进行统计分析，其结果作为外部供方评价的依据，并将结果传给外部供方，敦促其不断的改善与提高。 5.4.4 采购部应定期对同类产品市场价格及供应情况进行了解，并作为与外部供方谈判及外部供方评价的依据。 5.4.5 对于公司重要外部供方，应加强与外部供方的日常沟通与反馈，建立长期合作关系，签订长期合作协议。 5.5 外部供方分类 每年初采购部主导品管部、技术部、生产部对外部供方进行分类，编制《外部供方分类表》，经确认后采购部按对应类别进行操作。 5.5.1 外部供方分为三类： a) 一类外部供方：年度采购金额在总采购量1%以上的外部供方（版辊，大型设备不纳入总采购金额）。 b) 二类外部供方：采购量虽小，但却是关键物料外部供方，采购渠道少，且物资的稳定能极大影响产品品质。 c) 三类外部供方：市场替代品多，采购渠道多，外部供方生产壁垒低，非关键物料。 5.5.2 一类外部供方采购部必需进行定期考核，根据考核结果作后续相应处理；二类外部供方需加大力度找寻备用外部供方或替代物料；三类外部供方