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IATF16949 认证最基本的要求 IATF16949 认证最基本的要求——必须提交的审核证据 PAGE PAGE 1 / 8 一阶段审核 一阶段审核 ??? ???顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同 或协议的评审、连续 12 个月的订单； ???体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； ???内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核； 如年度计划、审核计划、审核报告等 ???管理评审：评审计划、评审报告等； ???过程绩效指标：连续 12 个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； ???与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D 报告/PPM 指标及趋 势、超额运费等）、顾客满意度评价； ???与供方有关的绩效：供方的 PPM 指标及趋势、超额运费等； ???汽车产品标准、顾客图纸、APQP 资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等 二阶段审核???管理层??? 二阶段审核 ???管理层 ???公司内外部环境因素分析：SWOT 分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政 治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； ???企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； ???公司战略：未来 3~5 年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目 标展开； ???年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计 划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI 指标，按规定周期收集和统计目标达成结果 并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续 12 个月的统计结果。业务计划包括每个 顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ???管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→ 持续改进计划→实施结果； ???内部审核： ???体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； ???过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不 符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； ???产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； ???生产???生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）； ???生产 ???生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负 责）； ???生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更 换、产品更换、物料更换等）； ???现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通 道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； ???设备 ???台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计； 满足预测性维修要求； ???新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； ??? ???设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正 常等）； ???特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅 炉等。 ???工装模具???新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单/自制计划→验收单（检验记录等）→台帐??? ???工装模具 ???新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采购订单/自制计划→验收单（检验 记录等）→台帐 ???日常管理：台帐→库存定期检查记录→维修记录→定期精度检查报告报→工装履历→废 申请单（要填上处置记录） ???工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）； 注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流器具等。 ???质保中心 ???新的原料或新零件→样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的 材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）； ???常规采购的产品→报检单→进货检验记录； ???生产过程：工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产品检验报告书、过程质量记录（自检、首件检验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期 Cpk 分析报告等）、成品检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场要有即可）、顾客