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工程项目投标报价阶段风险管控策略研究 随着工程行业的“走出去”进程的加快，中国企业的外部承包形式从最初的简单分工转向更高的项目总承包商（epc）、管理制度承包（pmc）、bot（建筑、运营和转让）及其衍生形式发生了变化。与此同时,中国企业在国际工程市场承揽总承包项目过程中所面临的风险日益凸显。国际市场上汇率变动、人力及原材料价格上涨、不熟悉当地法律、当地政治动荡、恐怖袭击、小规模冲突等,都是工程承包企业面临的巨大挑战。对此,如何在投标报价阶段实行有效的风险管理,甄别出高风险项目,合理确定不可预见费,已成为一个重要课题。 风险管理是指企业对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析及采用相应的对策,例如风险回避、控制、分割、分散、转移、自留及采取相应活动,以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。企业在拓展海外工程业务时,应坚持实行全过程的风险管理,即从项目跟踪开始直至缺陷责任期结束,以报价经理/项目经理为主要责任人,由风险管理工程师负责组织协调各相关人员,按照国内外先进的风险管理理论,结合项目实际情况,对风险进行有效的管理和控制。在全过程风险管理过程中,鉴于风险管理的效率随着时间的推移而不断降低(见图1),必须对投标报价阶段的风险管理工作予以特别重视。 一、 签署阶段的风险管理流程 企业在收到海外业主的招标文件后,应按下列程序开展投标阶段的风险管理工作。 1. 投标阶段风险管理员的风险管理 1)立即组建包含风险管理工程师在内的投标报价团队; 2)团队中的风险管理工程师应就投标阶段的风险管理工作制定工作计划; 3)通过整理项目资料及专家访谈的方式,编制初步投标风险备忘录以供营销部门决策是否投标。 2. 风险识别与应对 1)风险管理工程师按技术风险和非技术风险分类,组织各相关人员运用专家打分、头脑风暴、事故树等方式对项目可能存在的风险进行识别。由于项目尚处于投标报价阶段,不确定性因素很多,因此一般采用风险的定量分析与定性分析相结合的方式对识别出的风险因素进行评价。 2)按风险的不同类别编制各专业风险识别清单及风险分析工作单,在此基础上制定风险应对措施、合同谈判策略,并确定相应的风险金。 投标阶段的风险管理工作流程见图2。 二、 项目风险与影响分析 根据项目运行中存在的风险,对项目风险进行多维度的划分,进而决定招投标报价的策略。 1. 影响项目顺利实施的因素 政治及社会风险包括政局变更及政治变动、暴力及社会治安状况、民众的排外情绪、政府的管制政策、宗教习惯与信仰等诸多因素,这些因素均极大地影响着项目的顺利实施。 (2) 风险影响在项目建设中的作用 自然风险指由于项目现场自然条件、道路状况、卫生及医疗设施等因素引起的,可能影响工程施工生产、项目人员生命安全等的不确定性因素,这些因素可能对工程建设项目产生直接或间接的成本增加、工期延长等影响。 包括气象、海洋、地质、地震等在内的各种灾害性状况直接影响着项目工程的成本、工期、质量、安全等。特别要指出的是,由于海外项目是在国情千差万别的不同国家进行,严重依赖项目所在国提供的自然状况资料,这往往容易衍生出两种风险:一是项目业主方提供的项目自然条件资料不完整,更新不及时,导致现场实际情况与资料不一致;二是项目方管理和技术人员有限的经验和知识结构可能导致对风险的评估和准备不足。 (3) 评估项目所面临的主要风险 商务风险通常包括业主的支付能力风险、工程项目保函风险、汇率转换风险以及项目所在国的税费风险等,这些风险在评估时必须给予重点考虑并拟订确定的风险管控措施。 (4) 目参与人员和法学人员对其他国家的法律不熟悉 海外项目通常会选择适用项目所在国的法律,或者选择适用较为普遍的英国法或美国法。中国的法律属于大陆法系,通常中方的项目参与人员和法务人员对其他国家的法律不熟悉,对英美法系也比较陌生,无法判断合同适用的法律可能产生哪些风险和问题。例如,我国某总承包商曾经参与的某海外项目,在项目进行至一半时才发现,根据该国法律,该项目的发包过程无效。此外,由于不熟悉当地法律,当项目产生纠纷提交仲裁时,不得不聘用项目所在国律师或熟悉英美法系的律师,这会产生高额的律师代理成本。 (5) 相关的因子分析和设计要点一:国 海外项目适用的技术标准,通常会成为一项评级较高的风险。机械电气类的标准通常适用国际标准,而土建及消防等一般要求适用项目所在国的标准。尽管中国的很多标准已经与国际标准接轨,但由于还存在细微差别以及语言翻译和压力容器认证等多方面因素,仍然需要设计人员开展更多工作。对于土建等工作的技术内容,则需要消耗大量的时间和精力去研究项目所在国的标准。 2. 风险损失对象的类型分类 人身损害风险是指由于人的生老病死伤残等原因导致的经济损失风险,其发生、发展是不确定的,但与特定的区域、地点、时间等有密切的联系。 (2)