银行总行部（室 ）违规问责考核办法.docVIP

PAGE PAGE 1 广州*银行2023年总行部（室） 违规问责考核办法 为发挥对违规行为问责应有的震慑作用 ，进一步强化“合规创造价值，合规创造效益”的经营理念，减少违规行为发生，确保全行经营管理健康持续发展，特制定本考核办法。本办法为《2023年度总行部（室）绩效考核办法》的组成部分。 一、考评对象：总行各部（室） 二、评分标准和评价内容 本办法所称的问责，指对违反国家有关法律法规、金融规定、行业准则以及本行相关制度的情形实施问责的行为。违规问责考核内容包括两个方面：行内问责考核、行外问责考核。 按照百分制，总分100分，实行扣分制，其中行内问责考核50分、行外问责考核50分（各项均扣完50分为止）。具体考核标准如下： 行内问责考核 根据考核期内总行审计部、各条线部门对总行部（室）检查发现问题进行问责结果，对于受通报批评、经济处罚/赔偿、取消资格、荣誉称号、暂停/取消业务权限、受党纪/行政/组织处理的问题按以下标准扣分，扣完为止（考核当年未做出处罚的，保留追扣权）。 问责情况 扣分 问责对象 问责种类 总行部（室） 通报批评 2分/次 取消荣誉称号 5分/项 总行部（室）人员 其他 通报批评 0.5分/人次 诫勉谈话 1分/人次 取消资格、荣誉称号 2分/人 经济处罚 经济处罚0.3万元-1万元（不含） 2分 经济处罚1万元-2万元（不含） 4分 经济处罚2万元-3万元（不含） 6分 经济处罚3万元-5万元（不含） 8分 经济处罚5万元及以上 10分 行政处分或组织处理 警告至留用察看（不含）行政处分；调整岗位、降职组织处理 3分/人次 留用察看行政处分、免职（解聘）组织处理、 4分/人次 开除行政处理、引咎辞职至解除劳动合同组织处理 5分/人次 注：通报批评仅对总行名义下发的通报批评（不包含条线部门下发的通报批评）执行扣分。个人经济处罚按考核年度罚款金额累计数套档。 2.行外问责考核 根据考核期人行、银保监、审计、外管局等外部监管单位下发处罚决定书等进行考核。具体标准为： 问责情况 扣分 问责对象 问责种类 总行部（室）人员 经 济 处 罚 罚款5万元 10分 罚款5万元（不含）-20万元（含） 15分 罚款20万元以上 20分 行 政 处 分 警告 10分/人次 警告（不含）至一定期限禁业 15分/人次 终身禁业 20分/人次 追究刑事责任 25分/人次 注：经济处罚按考核年度罚款金额累计数套档。同一违规事项，被行内及行外同时问责的，按就高标准扣罚年度考核得分。 三、考评方式 总行法律与合规部根据每年行内及行外问责结果及汇总风险管理部、人力资源部等部门其他相关情况进行评分。