银行合规管理座谈会态发言材料.docVIP

**支行表态发言材料 尊敬的各位领导、同事： 大家下午好，根据会议安排，由我代表**支行就做好支行合规工作做表态发言。**支行在上半年合规条线考核中排位靠后，存在轮岗率和强休率未达100%、未按要求参加合规跟班轮训、迟报合规审查、客户对投诉处理满意率低于50%、案件风险排查不深入等问题。究其原因，有在岗人员严重不足的客观情况，更多的是班子对合规管理工作认识不深、重视不够的主观原因。在下一步的工作中，**支行将以此为鉴，认真反思，以全行开展“双基管理建设年”活动为契机，坚决贯彻落实监管部门和总行党委各项决策部署，采取有力措施，举一反三，查漏补缺、防微杜渐，不断提升支行合规管理水平。**支行将从以下几个方面抓好内控合规工作： 一是从思想上深刻理解和认识合规管理的本质和重要意义。“行成于思而毁于随”，提高认识和增强意识是做好事情的第一步，合规管理本质上是做“人”的工作。作为支行班子成员，首先要解决自身对合规管理的重要性的认知，真正理解合规对银行的稳健经营和长远发展的保护和促进作用，做到以身作则、以上率下，身体力行、率先垂范，带领全体员工从思想上真正树立“合规经营是最大效益”的发展理念。在合规管理中要坚持以人为本观念，不断加以宣传、教育和引导，让员工从思想上认同合规管理的重要性，接受合规理念，变被动为主动，切实践行合规操作，实现合规发展。 二是从加强制度建设入手健全合规工作机制。“没有规矩，不成方圆”，制度是合规管理的基石。支行要针对存在的突出问题，从完善内控合规制度体系着手，夯实管理基础。一方面，在总行合规管理部门的指导下，完善支行合规制度体系建设。要因势而动，顺势而变，及时对制度进行完善和修订。同时，全面梳理操作流程，查找规章制度执行中的盲点、漏洞、矛盾、脱节之处，把风险把控关口设在最合适的位置。另一方面，要保持内控执行有效性，认真开展后评价工作，查找出制度执行过程中存在的突出问题，进一步完善规章制度体系。 三是以强化问责整改推进制度执行力的提升。首先要抓好整改落实。针对存在的问题，及时组织整改，明确整改责任，不能立即整改到位的问题要制定整改计划，明确整改进程、跟踪整改落实情况。二要强化对支行合规人员的培训。在人员得到合理补充的情况下，安排其到总行合规部门跟班学习，提升履职能力。同时要加强对其工作成效考核。三要切实履行合规管理职责。合规人员要把对支行各项业务的监督检查常态化，深入细致做好日常合规审查、业务检查和员工行为排查，不流于形式，不粉饰太平，主动发现问题和暴露问题，为发展扫雷排障。四要建立员工合规档案并做好结果运用，要让合规评价直接影响个人年度考评，引导员工将合规管理变成全行员工的自觉行动。五要加大问责力度，培育合规土壤。对业务监督检查发现的问题，深入分析总结，及时查找管理漏洞，需要问责的，落实责任追究，促进合规管理水平上台阶。 各位领导、各位同事，**支行在合规管理方面虽然没有发生过案件，但仍然存在不少薄弱之处，扎紧篱笆和查缺补漏的工作不能有丝毫放松，更不能存有丁点的侥幸念头。希望总行各条线管理部门一如既往关心、指导**支行，希望各兄弟分支行不吝向**支行分享好的合规管理经验，**支行一定会紧紧围绕“双基管理建设年”的各项要求，举一反三，上下一心，全力以赴提升合规管理水平，推动支行高质量发展。 我的发言完毕，谢谢大家！