银行支行合规监察岗履职评价表考核.docxVIP

附件2：支行合规岗履职评价表 考评项目 考评分值区间 考评内容 考评部门 案件防控 组织案防基础工作 [0，20] [0，6] 未按季召开案防会议并分析当前案防形势、查找案防问题，提出案防措施；未督促本机构落实总分行和监管部门案防工作要求等扣2分；未明确机构分管案防工作领导扣2分；未落实合规岗对接案防工作扣2分。 案件风险排查及排查整改后评价 [0，4] 未按季度开展季度案件风险排查，每次扣2分；未依规对排查发现问题实施问责，每个扣1分；未开展年度案件风险排查整改后评价，扣1分。 案防评估 [0，4] 未按要求开展案防自评，扣1分，未配合监管评估，扣2分，对监管年度案防评级中被扣分项目是否负有责任，每项扣1分。 员工行为管理 [0，4] 未有效组织落实支行辖内员工管理，未组织开展员工行为排查，每次扣1分，发生辖内员工违反员工行为禁令事件被本行或外部实施问责或处罚的，每人次扣1分；未严格组织落实重要岗位轮岗及强制休假规定，存在未轮岗、超期轮岗的，每人次扣0.2分，未强制休假的，每人次扣0.2分。 扫黑除恶与防范非法集资工作执行情况 [0，2] 未按分行要求做好扫黑除恶工作，每次扣1分，未开展防范非法集资工作的，每次扣1分。 涉刑案件管理 [-10，0] 未规范管理案件及案件风险事件信息，未做好涉刑案件管理，每次扣1分。 操作风险管理 操作风险识别 [0，12] [0，4] 未开展操作风险排查，未及时识别和查找各项业务中的风险点或可能存在的操作风险隐患的，扣1分；排查流于形式的，扣1分。未组织按月通过全风例会对操作风险进行分析的，每次扣1分。未按月通过全风例会对操作风险进行分析的、未做跟踪反馈的，每次扣1分。 操作风险管控 [0，5] 未组织执行以下操作风险管控措施：岗位职责分离、对接触和使用银行资产的记录进行安全监控、定期对交易和账户进行复核和对账、离岗审计制度、建立持续培训机制，使员工具有与其从事业务相适应的业务能力的，每项扣5分。 信息和损失数据报送 [0，3] 未按季度报送操作风险管理报告的，每次扣1分；未按规定报送操作风险损失事件和损失数据的，每次扣1分；未按规定报送重大操作风险事件的，每次扣1分。 合规管理 合规培训 [0，30] [0，4] 未按本机构的合规培训计划开展的,每次扣1分，未组织开展本机构合规培训，每次扣1分，未按规定组织参加总行的相关合规培训及考试不合格的，每人次扣0.2分。 合规审查 [0，2] （1）未组织本机构的授信及投资业务的合规审查，每次扣0.5分；超本机构权限的合规审查事项未及时报送总行的，每次扣0.5分。 配合合规检查 [0，10] 未按照检查工作要求配合合规及相关条线要求检查，每次扣1分，未做好后续整改督办，每项扣0.5分、未按要求开展问责相关工作，每次项0.5分，未提出或采取有效控制措施，每次扣0.5分。未及时按要求报送相关整改情况，每次扣1分。 合规信息共享 [0，2] 未及时将收到外部监管等部门提示、通报、处罚决定报法律与合规部，每次扣1分。 制度建设 [0，3] 未制定制度年度新增、修订、废止计划的，扣1分，未组织按计划落实的，扣1分。 合规信息报送 [0，2] 未按《赣州银行合规风险管理办法》规定报送本支行合规风险管理情况的，每次扣1分。 监管意见落实情况 [0，5] 未按要求组织落实监管意见，并将情况报送分行的，每次扣1分。 涉诉案件管理 [0，2] 未按规定报送本支行涉诉情况，未就此对分行产生重大不利影响进行分析的，每次扣1分。（每缺一项扣1分，扣完止）。 消费者权益保护 消费者权益保护基础工作 [0，15] [0，1] 未按要求做好消保机制体制建设及材料报送工作，每次扣1分。 消费者权益保护宣传教育 [0，1] 未按监管、银协等部门和分行要求开展消保宣传活动，每次扣0.5分；未按计划开展消保培训或按要求参加分行组织的培训及考试不合格，每人扣0.2分。 保障个人金融信息安全 [0，2] 未组织遵循合法、合理、必要原则收集个人金融信息扣1分；未组织严格按照授权范围、权限、程序使用个人金融信息扣1分；未采取适当措施，组织妥善保管所收集的个人信息扣1分。 营销推介与信息披露 [0，2] 金融营销推介与宣传广告行为不符合规范扣1分；存在营销禁止行为扣1分；未规范信息披露扣1分。 投诉管理 [0，5] 未建立投诉事项登记台账扣0.5分，未及时、妥善、真实处理投诉扣0.5分；支行网均投诉量超过分行平均投诉量扣1分；因机构责任引发有责投诉（一类、二类、三类投诉）每笔扣0.2分；客户对投诉处理满意率低于50%扣1分；投诉事项屡查屡犯扣0.5分；未对有责投诉进行整改问责扣0.5分；金融纠纷多元化解率低于50%扣1分；发生违反消费者权益保护规定的重大消费投诉事件扣2分。（此处重大消费投诉事件的